Содержание
1. Понятие,
объект и предмет криминалистики. 4
2. Характеристика
источникам и методам криминалистики. 5
3. Место
криминалистики в системе наук и се связи с другими науками и отраслями права, а
также с оперативно-розыскной деятельностью. 6
4. Характеристика
системы криминалистики. 7
5. Характеристику
истории развития криминалистики. 9
1. Содержание
понятия «криминалистическая идентификация» и ее виды. Покажите ее значение для
судебной, следственной и экспертной практики. 13
2. Содержание
понятия «криминалистическая диагностика». 14
Задачи,
решаемые ею.. 14
3. Содержание
понятия «криминалистическая характеристика преступлений», ее виды, элементы и
значения. 16
1.
Охарактеризуйте содержание системно-структурного метода и формы его
использования в криминалистики. 18
2.
Проанализируйте возможности использования методов естественных и технических
паук в криминалистической деятельности. 19
3. Дайте
характеристику содержанию, понятию, особенностям, видам и правилам построения
криминалистической модели. 20
4. Опишите
возможности использования методов теории принятия решений в криминалистике 22
5.
Охарактеризуйте собственно криминалистические методы.. 23
6.
Проанализируйте возможности технико-криминалистических методов. 23
7.
Обоснуйте критерии допустимости специальных методов и средств в уголовном
процессе. 24
1.
Охарактеризуйте отрасли и источники развития криминалистической техники. 25
2.
Классифицируйте технико-криминалистические средства по источнику происхождения,
субъектам применения, целевому назначению.. 26
3. Дайте
характеристику поисковым технико-криминалистическим средствам.. 28
4.
Проанализируйте технико-криминалистические средства фиксации объектов. 29
5.
Охарактеризуйте технико-криминалистические средства исследования объектов. 30
6. Дайте
анализ возможностей высокочувствительных методов исследования состава и
структуры веществ. 31
1.
Проанализируйте признаки, виды и способы обнаружения изменений текста
документов. 34
2.
Охарактеризуйте признаки технической подделки подписи и способы их обнаружения. 35
3.
Обоснуйте возможности, способы и средства исследования и восстановления текста
сожженных и разорванных документов. 36
4.
Проанализируйте признаки подделки оттисков печатей и штампов. Опишите порядок
идентификации печати и штампов по из оттискам. 38
5.
Проанализируйте порядок исследования денежных знаков, ценных бумаг. 39
6.
Проанализируйте правила применения метода цифровой фотографии в
криминалистической экспертизе. 40
1. Дайте
характеристику понятию и проанализируйте задачи следственной тактики. 43
2.
Обоснуйте понятие «тактический прием» и приведите их классификацию.
Проанализируйте критерии допустимости применения тактических приемов в
уголовном судопроизводстве. 44
3.
Раскройте сущность, виды, значение, принципы и элементы планирования
расследования. 46
4. Дайте
характеристику структуре и содержанию понятия «тактическая операция». 47
5.
Приведите классификацию и проанализируйте виды алгоритмизованных типовых
моделей тактических операций. 48
6.
Охарактеризуйте сущность, цели и формы инсценировки. 49
7. Опишите
структуру тактической деятельности по выявлению и разоблачению инсценировки 52
1. Дайте
характеристику тактики проведения осмотра места происшествия. 56
2.
Проанализируйте тактику предъявления для опознания различных объектов. 57
3.
Охарактеризуйте тактику и основные тактические приемы обыска и выемки. 58
4. Опишите
тактику проведения и требования к тактическим приемам следственного
эксперимента 60
5. Дайте
характеристику тактики допроса. Обоснуйте пределы психического воздействия на
допрашиваемого для получения правдивых показаний. 61
1.
Обоснуйте содержание понятия и задачи методики расследования отдельных видов
преступлений 64
2.
Проанализируйте содержание методик расследования отдельных видов преступления. 65
3.
Охарактеризуйте возможности использования достижений научно-технического
прогресса и передовою следственного опыт других сфер практической деятельности
в криминалистике. 67
4.
Обоснуйте возможности и пути комплексного использования правовых и иных
источников информации в криминалистической методике расследования преступлений. 70
5. Опишите
методику привлечения и участия общественности в раскрытии преступлений. 71
1.
Охарактеризуйте виды преступлений, связанных с профессиональной деятельностью,
и определите обстоятельства, устанавливаемые при их расследовании. 74
2.
Проанализируйте методику расследования преступлений, связанных
с хозяйственной деятельностью в сфере производства (промышленного,
сельскохозяйственного и пр.) 76
3. Дайте
характеристику методики расследования преступлений, связанных с хозяйственной
деятельностью в сфере обслуживания (торговли, бытовых услуг и пр.) 78
4.
Охарактеризуйте методику расследования преступлений в сфере финансово-кредитной
деятельности 83
1.
Охарактеризуйте виды преступлений, не связанных с профессиональной
деятельностью, и определите обстоятельства, устанавливаемые при расследовании
данной категории дел. 89
2.
Проанализируйте методику расследования убийств. 91
3. Дайте
характеристику методики расследования преступлений, связанных с наркобизнесом.. 93
4.
Проведите анализ методики расследования контрабанды. 95
Список
литературы.. 98
Тема I. Криминалистика как область научного знания и практического
применения.
Среди областей научного знания, составляющих основу
профессиональной подготовки следователей, прокуроров, судей, оперативных
работников, адвокатов, важное место занимает криминалистика наука, которая
изучает и обобщает опыт борьбы с преступностью, разрабатывает средства, приемы
и методы раскрытия и расследования преступлений[1].
Предметом любой науки являются закономерности
объективной действительности, обусловливающие возникновение, современное
состояние и тенденции развития определенной группы явлений, отношений и
процессов. Предмет криминалистики тоже составляет определенная группа
специфических закономерностей реального мира, результаты изучения которых
используются в решении проблем борьбы с преступностью.
Преступность весьма сложное, многоаспектное
социальное явление, изучаемое рядом наук, каждая из которых исследует его
определенные стороны, конкретную группу его закономерностей. Объектом
исследования криминалистики является функциональная сторона преступности,
система действий и отношений, образующих механизм преступления. Поэтому из числа
изучаемых криминалистикой следует прежде всего назвать закономерности механизма
совершения преступления[2].
Данный механизм сложная динамическая система, включающая преступника, его
отношение к своим действиям и их последствиям; предмет преступного посягательства;
способ совершения и сокрытия преступления; его обстановку и др.
Как всякая объективная реальность, этот механизм
формируется и функционирует, подчиняясь определенным закономерностям. Из их
числа к предмету криминалистики относятся:
1) закономерности выбора и реализации способа
подготовки, совершения и сокрытия преступления;
2) закономерности установления и развития связей
между элементами его механизма;
3) закономерности возникновения и развития явлений,
связанных с преступлением, до, во время и после его совершения.
Основываясь на изложенном, можно дать следующее
определение. Криминалистика это наука о закономерностях механизма совершения
преступления, возникновения информации о нем и его участниках, закономерностях
собирания, оценки, исследования и использования доказательств и основанных на
познании данных закономерностей приемах, методах и средствах расследования
преступлений.
В отличие от предмета объектом науки криминалистики
служат преступная деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию
преступлений, составляющие их различные процессы и отношения, свойства и
признаки. Изучая эти объекты в своем ракурсе и в своих целях, криминалистика
познает названные закономерности.
Криминалистика,
как и другие науки, решает стоящие перед ней задачи, используя определенные
методы научного исследования.
Методы
криминалистики — это способы решения научных задач в ходе криминалистических
исследований теоретического и прикладного характера[3].
Система
методов криминалистики основана на положениях диалектики о способности материи
к отражению, о взаимосвязи и взаимообусловленности явлений, о соотношении
единичного особенного и общего. Методы, разрабатываемые и используемые
криминалистикой, весьма разнообразны и могут быть классифицированы по многим
логическим основаниям.
Все методы
криминалистики подразделяются на три большие группы[4].
1. Общие.
Данные методы используются во многих науках и
сферахпрактической деятельности.
2.
Отраслевые. Присущи группе наук, объединенных в силу особенностей изучаемого ими предмета в одну отрасль.
3.
Специальные. Сфера применения названных методов ограничивается, как правило, одной наукой.
В свою
очередь названные группы методов имеют свою систему, которая подразделяет их
на классы и в конечном итоге на отдельные методы.
Криминалистика связана со многими науками
общественными, естественными, техническими, но связи эти преимущественно
ориентированы на создание и использование надежных методов и средств работы с
доказательствами[5].
Криминалистика тесно связана с наукой уголовного
права. На основе юридических признаков составов преступлений разрабатываются
криминалистические методики их расследования: чтобы расследовать преступление,
нужно понимать, в чем оно заключается, какими признаками характеризуется,
каковы элементы его состава.
Особенно тесные связи у криминалистики образовались с
уголовно-процессуальным правом. Оно определяет пределы и условия применения
криминалистических рекомендаций в раскрытии и расследовании преступлений,
компетенцию участников процесса в использовании криминалистических средств и приемов,
процессуальный порядок проведения следственных действий.
Криминалистика связана и с такими юридическими
науками, как уголовно-исполнительное и административное право. Положения
уголовно-исполнительного права используются криминалистикой при разработке
методик раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в условиях
исправительных учреждений. Что же касается административного права, то хотя эта
наука и не относится к числу "криминальных", ее положения, особенно
содержащиеся в специальной части, которая рассматривает вопросы организации
деятельности органов внутренних дел, не могут не учитываться криминалистикой
при разработке ее методических рекомендаций.
Связь криминалистики и теории оперативно-розыскной
деятельности является обоюдной. Криминалистика при разработке проблем тактики и
методики учитывает оперативно-розыскные возможности, а оперативно-розыскная
деятельность положения и рекомендации криминалистики. Практический аспект этой
связи заключается в том, что рекомендации криминалистики должны, помимо
прочего, преследовать цель создания оптимальных условий для проведения
оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, и
легализации полученных результатов, а рекомендации теории оперативно-розыскной
деятельности для производства соответствующих следственных действий.
Данные юридической психологии используются
криминалистикой в первую очередь при разработке тактических приемов. Они
составляют также один из важных элементов научных основ ряда частных
криминалистических теорий (например, учений о криминалистических версиях, о
способе совершения преступления) и разрабатываемых на этой основе тактических
приемов производства следственных действий[6].
Весьма разветвленные связи имеются у криминалистики с
естественными и техническими науками, причем они непрерывно расширяются под
воздействием научно-технического прогресса. Связи криминалистики с этими
науками в основном заключаются в творческом использовании их достижений для
разработки и совершенствования криминалистических средств и методов. Однако в
ряде случаев средства и методы этих наук используются в криминалистических
целях непосредственно, то есть в непреобразованном виде.
Система криминалистики это составляющие ее части, выделенные
по определенным основаниям и характеризующиеся наличием внутренних связей между
структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между частями.
Современные представления о содержании науки криминалистики позволяют выделить
в ее системе четыре раздела:
1) теоретические и методологические основы;
2) криминалистическая техника;
3) криминалистическая тактика;
4) криминалистическая методика расследования[7].
Познание криминалистикой специфической группы
объективных закономерностей действительности необходимо этой науке для решения
стоящих перед нею задач. Последние определяются социальной, служебной функцией
криминалистики содействовать своими средствами и методами делу борьбы с
преступностью. Но эту общую цель преследуют и некоторые другие науки.
Криминалистика стремится достичь данной цели, выполняя ряд специальных функций,
отвечающих ее предмету. К ним относятся:
а) углубленное изучение объективных закономерностей
действительности, составляющих основу предмета криминалистики, развитие ее
общей и частных теорий как базы криминалистических методов, приемов и средств;
б) разработка новых и совершенствование используемых
технико-криминалистических средств, тактических приемов и методических
рекомендаций по собиранию, исследованию и использованию доказательственной
информации;
в) оптимизация организационных, тактических и
методических основ предварительного расследования преступлений, организационных
и методических начал криминалистической экспертизы (см. гл. 19-27 УПК РФ);
г) разработка и совершенствование криминалистических
методов и средств предупреждения преступлений;
д) изучение зарубежного опыта разработки и
применения криминалистических методов и средств.
Специальные задачи криминалистики реализуются через
решение конкретных задач, встающих на данном этапе ее развития, например
разработка методик расследования новых видов преступлений. Конкретные задачи по
своему объему могут относиться как к теории науки, так и к ее
"продукту" тем методам, приемам и средствам, которые криминалистика
разрабатывает для практики борьбы с преступностью.
В постановке конкретных задач проявляются тенденции
развития криминалистики. Она развивается на основе связи и преемственности
между существующими и новыми криминалистическими концепциями; активного творческого
приспособления для целей борьбы с преступностью последних достижений тех наук,
положения которых не могут быть непосредственно использованы в уголовном
судопроизводстве; обусловленности криминалистических рекомендаций потребностями
практики борьбы с преступностью и совершенствования этой практики на базе
достижений криминалистической науки; ускорения темпов развития криминалистики
под воздействием научно-технического прогресса в сфере как самой
криминалистики, так и смежных областей научного знания.
Криминалистика юридическая наука, поскольку ее предмет, объект познания,
разрабатываемые средства и методы лежат в области правовых явлений. Служебная
функция криминалистики и решаемые ею задачи относятся к сфере деятельности
правоохранительных органов, к правовым процессам (расследование, судебное
разбирательство, судебная экспертиза), а рекомендации, разрабатываемые ею для
практики борьбы с преступностью, основаны на законе либо применяются в
соответствии с его требованиями.
Начиная с первых нормативных правовых актов (древнеримские XII таблиц, древнегреческий Гортинский закон, законы царя
Хаммурапи, «Русская правда» Ярослава Мудрого, Новгородская и Псковская
судебные грамоты и др.) и кончая более поздними законами, законодатель
безуспешно пытается дать полный перечень общественно опасных уголовно
наказуемых деяний и определить меры наказания за каждое из них[8].
Так, Соборное уложение 1649 г. окончательно закрепостило крестьянство в России,
ужесточило репрессии и повысило роль дворянства, а реформа патриарха Никона
расколола православную веру и единую идеологию россиян. Эти и другие факторы
усилили накал социальной напряженности среди населения и привели к усложнению
криминальной ситуации в стране.
Развитие в начале XVIII в. в России промышленного
производства (металлургических и оружейных заводов, суконных и полотняных
мануфактур) привело к увеличению числа городов и их населения. В молодые города
и иные поселения стали массово стекаться крепостные на оружейные заводы и
суконные фабрики, а вместе с ними представители криминального мира - бежавшие
от хозяев крестьяне, бывшие «служивые» и иные «гулящие люди».
В середине XIX в. в России сформировались
потребность и условия для исследований преступности, судебной и экспертной
практики, разработки на основе результатов данных исследований методических
рекомендаций и руководств для следователей и суда. Появилась закономерная
необходимость в систематизации и обобщении эмпирического материала,
результатов применения в практике первых научных разработок, формировании и
преподавании специальной учебной дисциплины и нового научного знания
-«полицейской» науки.
На этапе консолидации криминалистических знаний и разработки первых
научных методов розыска преступников и расследования преступлений формируется
учебная дисциплина, которую Г. Гросс назвал «Криминалистика». Ее вводят в
учебный процесс и преподают во многих российских и зарубежных университетах.
С начала XX в. и вплоть до его окончания в России
неоднократно происходили экономические, политические и социальные кризисы, что
неизбежно обостряло проблему борьбы с преступностью.
В середине и в конце XX в. значительно
расширились и усложнились методы и приемы деятельности преступников-одиночек,
технические средства и орудия, используемые ими в криминальной деятельности.
В последние годы XX в. происходила реализация
второй стадии процесса интеграции криминальных элементов, их сращивание с
коррумпированными чиновниками государственного аппарата и, что особенно
опасно, с сотрудниками различных правоохранительных ведомств и депутатами
законодательных органов субъектов Федерации, проникновение через
транснациональные связи в криминальные сообщества западных стран и ближнего
зарубежья.
Качественные изменения в структуре преступности, с одной стороны, и
негативные последствия в деятельности правоохранительных органов - с другой,
систематически вызывали необходимость научного поиска дополнительных
направлений в исследовании новых аспектов преступности и разработке активных
мер совершенствования работы специализированных органов по защите прав и
свобод человека и гражданина, охране правопорядка и обеспечению общественной
безопасности.
Естественно, что юридические и другие прикладные науки, изучающие закономерности
совершения преступлений и связанные с этим последствия, разрабатывающие средства
и меры борьбы с преступностью, не могут оставаться в стороне от решения поставленных
обществом и государством задач.
В конце 70-х - начале 80-х гг. вскрылась некоторая ущербность определения
и усеченность сферы применения господствовавшей многие годы формулы «от способа
совершения преступления к методу его раскрытия». Встал вопрос о том, что она
должна уступить место более точному и широкому по своему содержанию подходу,
при котором определяющим элементом динамично развивающейся системы
поисково-познавательного характера выступает механизм преступления.
С развитием процессов интеграции и дифференциации знания главной ролью
криминалистики является «проводка» собственных достижений и научных положений
других наук применительно к нуждам уголовного судопроизводства. Синтез научных
знаний стал ярко проявляться в комплексных исследованиях с привлечением для
изучения объекта знаний из различных наук. Комплексность исследований получила
широкое распространение в криминалистике и судебной экспертизе и определена
как тенденция развития современной науки.
Новый УПК РФ (2001 г.) в ст. 6 закрепил две основные задачи уголовного
судопроизводства[9]:
- защита прав и законных интересов граждан и организаций (в целом -
интересы государства и общества), потерпевших от преступлений;
- защита личности от незаконного и необоснованного обвинения,
осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Криминалистика в настоящее время перешла в новое качество и
трансформировалась в систему универсальной науки. Сегодня достижения науки
реализуются не только в оперативно-розыскной, экспертной, следственной и
судебной деятельности по установлению преступников, следов, орудий и средств
преступлений. Криминалистическая информация широко используется в прокурорском
надзоре, в судебном производстве, в защите по уголовным и гражданским делам, в
арбитражном судопроизводстве и в хозяйственной деятельности при анализе
условий договора и ценных бумаг, а также в других формах юридической
деятельности.
Криминалистическая наука стоит на пороге своего третьего этапа развития -
существенного расширения границ, предмета науки, изменения системы науки и т.
д.
Во всех
приведенных и подобных им случаях главное заключается в том, чтобы по результатам
отображения идентифицировать объект.
Идентификация
объекта означает установление (выявление) его тождественности с самим собой в
разные периоды времени или в разных его состояниях с использованием для этих
целей оставленные им отображения. Криминалистическая
идентификация—это процесс установления тождества объекта путем сравнительного
исследования групповой принадлежности конкретных объектов с целью получения
судебных доказательств. Криминалистическая
идентификация (отождествление) является одним из средств установления истины в
уголовном судопроизводстве. Это обстоятельство определяет ее отличие от идентификации,
используемой в других науках, в криминалистической технике и т. д. Отличие
заключается как в самой сущности отождествления, так и в форме, в которую оно
облекается[10].
Термин
«криминалистическая идентификация» употребляется в нескольких значениях. Им
обозначают цель (задачу) и результат исследования («объект идентифицирован»).
Второе значение термина — характеристика процесса идентификации, т.е. системы
действий, выполняемых в определенной последовательности. И, наконец, термином
«криминалистическая идентификация» обозначают также метод познания —
теоретическую концепцию, включающую учение об общих принципах и приемах
отождествления материальных объектов как способа установления истины по
уголовному, гражданскому, административному, арбитражному делу[11].
В основе
теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом
тождестве. Важное значение имеет также формально-логический закон тождества
как один из законов человеческого мышления. Идентификация объектов, имеющих
криминалистическое значение, является частным случаем идентификации объектов
материального мира[12].
Сущность
криминалистической идентификации заключается в сопоставлении объекта и его
отображений. В основе такого сопоставления — криминалистические постулаты об
использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой
материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения
отображения как результата действия (в том числе преступного события), о
закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося
объекта или явления; о закономерности использования полученных данных для
установления истины по делу.
Идентификационные
исследования подразделяются на несколько видов по различным основаниям. По
природе идентифицирующих объектов различают идентификацию по мысленному
образу, сохранившемуся в памяти человека (узнавание), идентификацию по
материально фиксированным отображениям объекта и идентификацию целого по его
частям.
Существенными
признаками криминалистической идентификации могут считаться следующие:
а)объекты
криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают
устойчивым внешним строением;б)криминалистическая идентификация осуществляется
по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов;
в)криминалистическая
идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступления и
судебного рассмотрения дела.
Сущность криминалистической
диагностики может быть определена как учение о закономерностях распознавания
криминалистических объектов по их признакам (пола человека по почерку,
дистанции выстрела по следам применения огнестрельного оружия, роста человека
по следам ног, возраста записей по свойствам штрихов, группы крови по смазанным
потожировым следам, типа огнестрельного оружия по следам на гильзах, вида
одежды по составу и свойствам единичных волокон и т.д.). Являясь специальным
видом познавательного процесса, диагностирование отличается от используемых в
криминалистической практике опознания и идентификации.
При диагностировании объект
устанавливается путем сопоставления знаний, накопленных наукой, опытом о
группе, классе соответствующих объектов.
При криминалистической идентификации объект устанавливается путем сопоставления
двух (или более) конкретных объектов, каждый из которых индивидуален[13].
Различие не исключает применения
диагностирования в начальных стадиях идентификации, более того, подчас
оказывается полезным для выбора наиболее эффективного метода идентификации,
оценки значимости выявленных признаков.
Диагностирование может проводится в
процессуальных или непроцессуальных формах.
Особенно перспективна диагностика в рамках оперативно-розыскных мероприятий,
осуществляемых при раскрытии преступлений, так как дает оперативным работникам
и другим лицам информацию для построения версий о розыске подозреваемых.
Наконец, такие исследования позволяют проводить оперативную проверку
подозреваемых в совершении преступления лиц.
Ценные сведения для раскрытия
преступлений, розыска лиц, их совершающих, дают диагностические исследования
волокон и других микрообъектов - частичек краски, стекла, растительных остатков.
Таким образом, внедрение
диагностических исследований в практику органов внутренних дел является весьма
актуальной проблемой.
3.
Проанализируйте содержание понятия «криминалистическая характеристика
преступлений», ее виды, элементы и значения.
Большое количество определений понятия криминалистической
характеристики приводит к их регулярному анализу. Несмотря на то, что можно
выделить несколько основных позиций, отражающих мнения о сущности
криминалистической характеристики, все авторы сходятся в том, что
криминалистическая характеристика - это всегда система, а не случайная сумма
элементов. О том, какие элементы входят в систему криминалистической
характеристики, также нет единого мнения. Представляется, что перечень этих
элементов зависит от уровня криминалистической характеристики и специфики
преступлений. Основой перечня элементов, входящих в криминалистическую
характеристику, является их корреляционная связь и необходимая
взаимообусловленность, носящие закономерный характер и выраженные в
количественных показателях. Криминалистическая характеристика подвида
преступлений будет содержать большее количество структурных элементов, нежели
криминалистическая характеристика группы преступлений. Взаимозависимость
элементов, выявленная в результате изучения следственной практики, предлагает
следователю типичную модель определенного вида преступления. На её основе
следователь, используя известные к началу расследования элементы
криминалистической характеристики, устанавливает другие, ещё неизвестные[14].
Типизация преступлений, обусловленная криминалистической
характеристикой, позволяет следователю наиболее плодотворно организовать
процесс расследования уголовного дела, направить усилия на проверку наиболее
вероятных версий с наименьшей затратой времени. Однако обращение к
криминалистической характеристике не должно исключать творческого подхода к
расследованию преступления[15].
Установленные обобщением практики корреляционные связи могут иногда не
отражаться в конкретном уголовном деле в силу индивидуальных особенностей
потерпевшего, свидетеля, обвиняемого и других обстоятельств дела.
Практическая значимость криминалистической характеристики
заключается, во-первых, в том, что она, в процессе получения теоретических
знаний в ВУЗе, позволяет учащимся представить наглядную картину совершающегося
преступления. Во-вторых, служит подсобным инструментом следователя при
расследовании уголовного дела.
Практическая направленность этой научной категории
обусловливает необходимость выявления закономерных связей элементов
криминалистической характеристики различных видов преступлений6 и создания в
информационных центрах МВД республик, краёв, областей банков данных о
преступлениях, которые позволили бы учесть региональные особенности их
совершения. Соответствующие данные должны систематически пополняться, поскольку
с течением времени могут изменяться и элементы криминалистической характеристики,
и связи между ними.
Принципы систематизации и основные элементы
криминалистической дисциплины и классификаций, в свою очередь, рассматриваются
криминалистической систематикой — специальным разделом криминалистики,
основывающемся на положениях системно-структурного подхода к изучению явлений
действительности. Такими общими положениями системно-структурного подхода
являются следующие[16]:
1. Исходным принципом системного исследования является
представление о целостности изучаемой системы. Из этого следуют два вывода: а)
система может быть понята как нечто целостное лишь тогда, когда она как таковая
противостоит своему окружению — среде, в которую могут входить и другие
системы;
б) расчленение системы приводит к понятию элемента— далее
неделимой единицы, свойства и функции которой зависят от ее места в рамках
целого. Свойства и функции элемента взаимоопределены свойствами и функциями
системы, т. е. свойства целого не могут быть поняты без знания некоторых свойств
элементов, и наоборот.
2. Каждая исследуемая система может расчленяться самыми
различными способами, поэтому элемент в соответствующих случаях может
рассматриваться как нечто сложное, например как подсистема. В свою очередь
система, как нечто целое, может рассматриваться как подсистема по отношению к
системе более высокого уровня.
3. Представление о целостности системы конкретизируется через
понятие связи. В системах особое место занимают связи, которые могут быть
выявлены лишь на системном уровне рассмотрения объекта. Такие связи называют
системообразующими. Совокупность связей и их типологическая характеристика
приводят к понятию структуры системы.
4. Структура системы (или ее организация) может строиться как
по “горизонтали” (связь между однопорядковыми компонентами системы), так и по
“вертикали” (связь между разнопорядковыми компонентами в зависимости от уровней
систем). “Вертикальная” структура позволяет говорить о понятии уровней системы
и их иерархии[17].
Системный подход к содержанию криминалистики характерен для
всех этапов ее развития. Но только сравнительно недавно системное рассмотрение
дисциплины, которое протекало стихийно, нашло свое развернутое обоснование в
системно-структурном методе исследования, активная разработка которого началась
в 60-х годах нашего столетия. С помощью системного подхода формируется также
представление о системе криминалистической науки и структурах ее подсистем —
общей теории, криминалистической техники, криминалистической тактики,
криминалистической методики. Системный подход позволяет научно обоснованно
осуществлять классификацию криминалистических объектов, являющуюся одним из
необходимых условий использования практикой криминалистических рекомендаций,
совершенствования этой практики и осуществления связей внутри самой науки.
Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, эта
система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений,
фактов. К общенаучными методам, широко применяемым криминалистами, относятся:
наблюдение, описание, сравнение, измерение, эксперимент, моделирование,
математические и кибернетические методы, деятельностный и системно-структурный
подходы[18].
Комплекс общенаучных методов постепенно пополняется,
ибо по мере развития науки появляются общенаучные теории, а разрабатываемые в
них приемы познания становятся общенаучными методами. Это, например,
моделирование, в том числе математическое, деятельностный и системно-структурный
подходы.
Применение общенаучных методов имеет всеобщий
характер, однако они модифицируются в зависимости от объема и условий познания,
технических средств, используемых исследователями. Специфику применения
общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности,
цели исследования, а также особая сфера деятельности борьба с преступностью.
Наиболее часто в криминалистике применяются
следующие методы.
Наблюдение, то есть специально организованное,
систематическое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее
цель изучить предмет, явление. Его субъект криминалист, а в качестве объектов
выступают:
а) вещи (различные предметы, образцы для
сравнительного исследования и др.); б) люди (их социальные, психологические и
биологические свойства); в) трупы; г) животные; д) действия людей; е) явления и
события, связанные с преступлениями, и др.[19]
Наблюдение и оценка воспринятого необходимые
компоненты познания. Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма
значительно зависит от свойств личности криминалиста-исследователя, условий, в
которых осуществляется наблюдение, и применяемых технических средств.
Различается непосредственное и опосредствованное, простое и квалифицированное
наблюдение. В последнем случае используются приемы и средства, расширяющие
возможности наблюдателя (лупа, светофильтры, микроскоп, электронно-оптический
преобразователь, ультрафиолетовый осветитель и др.). Сочетая чувственное и
рациональное познание, наблюдение совершенствуется в процессе тренировки и
накопления профессионального опыта.
Модель - это другой объект, не тот
же самый, что оригинал[20].
Это - другая система, отражающая лишь ту или иную меру сходства с оригиналом.
Исследование объектов познания на их моделях называется моделированием.
Изучение модели дает новую информацию об оригинале, которая иным способом не
может быть получена, что и позволяет в конечном счете познать его.
Криминалистическая модель представляет собой искусственно созданную систему,
воспроизводящую с определенной степенью сходства заменяемый ею объект, изучение
и проверка которой позволяет получить новые знания об оригинале и использовать
их для решения поисковых, познавательных, распознавательных, идентификационных,
управленческих и иных задач в уголовном процессе, а также в научных
криминалистических исследованиях. Своеобразие криминалистических моделей
определяется спецификой поисково-познавательной деятельности в уголовном
процессе (особенностями ее правового статуса и регулирования, целями, задачами,
средствами и условиями их достижения и другими обстоятельствами). Как все иные
модели, криминалистические модели подразделяются на: 1) материальные: 2)
мысленные (идеальные)[21].
Отличительной особенностью моделей первого из числа упомянутых классов моделей
является то, что они воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. К
их числу относятся специально создаваемые уникальные криминалистические системы
(конструкции, предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо
подлинных образцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов
Выделяются две группы моделей указанного плана. 1) пространственно-подобные: 2)
физически-подобные.
Мысленная модель, как и
материальная, является системой, но состоящей не из материально-фиксированных,
а из мысленных компонентов. В познании она выполняет функцию отражения,
интерпретации фактов, наглядного выражения представлений, опосредованного источника
информации. Мысленная модель может быть материализована в виде схемы, рисунка,
макета, формулы, чертежа, описания.
Модели, содержащие положительное
знание, построенные на начальном и промежуточном этапах поисково-познавательной
деятельности, выступают в качестве средства познания других, неизвестных на
данный момент обстоятельств, решения иных ее задач. В этом же качестве
выступают и модели, содержащие только предположительное знание, нуждающееся в
проверке (гипотезы, версии), а также комбинированные мысленные модели, в
которые включены предположительное знание об одних признаках объекта и
положительное знание о других его сторонах. Модели, строящиеся на первых порах
познания, обычно содержат разрозненные сведения, изобилуют массой пробелов. По
мере их проверки они корректируются, уточняются, совершенствуются путем
исключения одних элементов, переосмысления и переконструирования других,
включения ранее отсутствовавших частей, связей между компонентами.
Ситуационный подход как метод
научного исследования позволяет оптимальным образом решить некоторые проблемные
ситуации криминалистики. Во-первых, это относится к проблеме повышения
эффективности криминалистических рекомендаций, к выполнению данной теорией
функции связующего звена между криминалистической наукой и практической
деятельностью по раскрытию и расследованию преступлений. Во-вторых, это связано
с малоисследованным в криминалистике процессом формирования криминалистических
баз знаний - новых форм описания и использования исследованных криминалистикой
закономерностей, основанных на подробном описании криминальных и следственных
ситуаций. В-третьих, с позиций ситуационного подхода могут рассматриваться
вопросы преобразования знаний об отдельных фактах, описывающие индивидуальные,
конкретные ситуации, в знания о закономерностях, представленные описанием
типовых ситуаций. Причем при использовании компьютерных систем этот процесс
начинает иметь не столько теоретический характер, сколько прикладной. На
сегодняшний день результаты исследований криминалистических ситуаций должны
носить характер инженерной разработки, направленной на создание информационной
системы в рамках ситуационного моделирования. Информационная система,
описывающая разнообразные ситуации, имеет огромное значение как для повышения
эффективности научных исследований, так и для алгоритмизации процесса принятия
тактических решений при расследовании преступлений как на базе компьютерных
систем, так и в безмашинной форме.
Методы
специальные (или собственно криминалистические методы)—методы, разработанные и
используемые только криминалистикой[22].
К их числу принято относить.
1)
технико-криминалистические методы, применяемые
в области технико-криминалистических научных исследований: трасологических,
одорологических, баллистических и других отраслей криминалистической техники;
2) структурно-криминалистические
методы. Это методы накопления исходной информации, необходимой для построения
структуры, определения путей ее развертывания и использования в
практической деятельности.
Источником
исходной информации при этом являются нормы уголовного и
уголовно-процессуального закона, сведения о способах совершения и сокрытия
преступлений, признаках применения этих способов, о направлениях
практики раскрытия и расследования преступлений.
Как
показывает анализ практики научных криминалистических исследований, наиболее
часто в последние годы используются следующие методы: логико-юридический
анализ, системно-структурный подход, принципы целостности, системности
историзма, интервьюирование и анкетирование, гипотеза, наблюдение, измерение,
описание, эксперимент, моделирование, идентификация.
Технико-криминалистические методы,
применяют в области технико-криминалистических научных исследований:
трасологических (в том числе дактилоскопических), одорологических,
баллистических и других отраслей криминалистической техники.
Базой этих методов обычно служат
естественные и технические науки. Если метод опирается лишь на законы этих
наук, но разработан криминалистикой — это оригинальный криминалистический
метод, не имеющий аналогов в других науках. Если же в его основе лежит
специальный метод, разработанный этими науками (соответствующим видом
практической деятельности) — это трансформированный технико-криминалистический
метод. Однако такая трансформация является не простым приспособлением, а
качественным преобразованием метода, осуществленным именно в криминалистике за
счет интеграции естественнонаучных, технических и криминалистических знаний. В
итоге возникают новые собственно криминалистические методы, которые при этом
сохраняют связь с теми областями знания, где они возникли. Например, метод
исследования микрообъектов (волокон, частиц лакокрасочных покрытий и пр.).
Допустимость заключается в том, что
по своему характеру, содержанию и целенаправленности тактические приемы должны
полностью соответствовать (не противоречить) духу и букве закона, а их
применение — требованиям законности.
Нормы, определяющие общие принципы
допустимости применения тактических приемов, — это, во-первых, требования
полноты, всесторонности, объективности, быстроты и активности расследования.
Во-вторых, это нормы, определяющие права граждан, соблюдение которых при
расследовании преступлений и в судебном разбирательстве гарантируется законом.
В-третьих, это нормы, указывающие на пределы исследования обстоятельств дела
как на фактические пределы использования тактических приемов — по объекту
приложения (фактические данные), во времени и в пространстве.
Но допустимость применения
тактических приемов зависит не только от их соответствия закону, но и от их
научной обоснованности, являющейся залогом достоверности результатов,
получаемых с их помощью. Естественно, что закон не дает определения научной
обоснованности тактических приемов, ибо это вопрос факта, а не права.
Для развития криминалистической техники характерно:
·
Применение принципиально новых материалов и улучшение свойств
традиционных, осуществление перехода от пассивного подбора необходимых
материалов к активному конструированию и созданию материалов с оптимальными
свойствами. Это можно проиллюстрировать на примере перехода от традиционных
слепочных масс к искусственно созданным полимерным соединениям, обеспечивающим
повышенную точность копирования мельчайших деталей рельефа. Характерна в данном
отношении и замена простых порошков для выявления следов пальцев рук новыми
веществами и их смесями, обладающими набором заданных свойств:
способностью флуоресцировать или люминесцировать, лучшей адгезией с
потожировыми выделениями, магнитными свойствами и др[23].
·
Использование новых источников энергии, процессов, форм движения
материи. В следственной практике начали все шире применяться цветная фотосъемка
и видеозапись, голография. Стали более активно использоваться биологические,
физико-химические, электронные процессы, внедряются интроскопы и др.;
·
Резкое увеличение параметров работы технических систем и
устройств, что очевидно на примере внедрения более чувствительных фото- и
кинопленок, дающих возможность съемки в условиях слабой освещенности с
достаточной глубиной резкости; устройств, позволяющих наблюдать и фиксировать
криминалистические объекты в полной темноте; ЭВМ, резко увеличивающих объем
перерабатываемой криминалистической информации, и т.п.;
·
Качественное изменение элементов и структуры технических систем,
используемых в криминалистической практике, усложнение конструкции и
элементного состава научно-технических средств. Во многие криминалистические
приборы введены узлы повышенной сложности: преобразователи, индикаторы, табло и
т.п., а также схемы, выполняющие логические функции. На базе ЭВМ созданы
разветвленные сети, решающие комплексы криминалистических задач;
·
Принципиальное изменение функций криминалистической техники.
Если раньше различные научно-технические средства лишь облегчали следователю
выполнение какой-либо механической работы, то с появлением быстродействующих
персональных компьютеров совершенствуется планирование расследования,
выдвижение следственных версий, составление процессуальных документов, в том
числе итоговых, связанных с анализом добытых доказательств, т.е. решение
интеллектуальных, логических задач.
Разрабатывая или заимствуя научно-технические
средства, криминалисты стремятся, чтобы с их помощью можно было решать
несколько задач. Такая тенденция к универсальности вполне оправдана, вследствие
чего не всегда удается точно отнести тот или иной прибор или приспособление к
определенной подгруппе. Критерием здесь служит выполнение функции, для которой
предназначено конкретное средство, поэтому наибольшую практическую ценность
имеет классификация научно-технических средств по их целевому назначению[24].
Классификацию данных средств можно проводить по
различным основаниям. По возникновению они подразделяются на три группы. При
группировке по виду следует различать приборы, аппаратуру и оборудование,
инструменты и приспособления, принадлежности и материалы, а также комплекты
технико-криминалистических средств. Последнее понятие нуждается в
дополнительном разъяснении. Имеются в виду комплекты, обычно состоящие из средств
четырех соседних групп. Комплектация криминалистических средств, как правило,
осуществляется путем создания наборов универсального типа: следственный
чемодан, оперативная сумка. Это компактные и сравнительно легкие наборы,
включающие технико-криминалистические средства нескольких функциональных
назначений: фотографическая аппаратура, принадлежности для вычерчивания плана
места происшествия, порошки и химикаты для работы со следами, различные
подсобные технические вещества[25].
Однако наиболее значимой представляется классификация
технико-криминалистических средств по их назначению[26].
Основные направления совершенствования средств криминалистической техники под
воздействием научно-технического прогресса таковы:
1) применение принципиально новых материалов и улучшение
свойств традиционных; постепенный переход от пассивного подбора необходимых
веществ к активному конструированию и созданию материалов с оптимальными
свойствами. Это можно проиллюстрировать на примере перехода от традиционных
слепочных масс к искусственно созданным полимерным соединениям, обеспечивающим
повышенную точность копирования мельчайших деталей рельефа.;
2) использование новых источников энергии,
процессов, форм движения материи. В следственной практике все более широко
применяются цветные фотосъемка и видеозапись, цифровая фотография и голография;
биологические, физико-химические, электронные процессы; тепловизоры, интроскопы
и др.;
3) резкое улучшение параметров работы технических
систем и устройств, что очевидно на примере внедрения более чувствительных
фото- и видеопленок, дающих возможность съемки в условиях слабой освещенности с
достаточной глубиной резкости; устройств, позволяющих наблюдать и фиксировать
криминальные объекты в полной темноте; компьютеров, многократно увеличивающих объем
перерабатываемой криминалистической информации, и т.п.;
4) качественное изменение элементов и структуры
технических систем, используемых в криминалистической практике, усложнение
конструкции и элементного состава технических средств. Во многие криминалистические
приборы введены узлы повышенной сложности: преобразователи, индикаторы, табло и
т.п., а также схемы, выполняющие логические функции;
5) принципиальное изменение функций
криминалистической техники.
Средства,
используемые для экспертного исследования криминалистических объектов,
весьма разнообразны и имеют тенденцию все больше дифференцироваться и
усложняться. Для получения доказательственной информации чаще других
применяются средства для физических, химических, микроскопических,
фотографических, физико-химических, голографических, кибернетических
исследований.
Современная экспертная криминалистическая техника
классифицируется, как правило, по природе тех явлений, которые лежат в основе
соответствующего метода. Выделяются: 1) морфоанализ, то есть изучение внешнего
и внутреннего строения физических тел на макро-, микро- и ультрамикроуровнях;
2) анализ состава материалов и веществ (элементного, молекулярного, фазового,
фракционного); 3) изучение структуры вещества; 4) анализ отдельных свойств вещества,
в частности физических (электропроводности, цвета, магнитной проницаемости) и
химических.
Это современные физические и химические средства
выявления невидимых и слабовидимых следов пальцев рук, босых ног, губ, лба,
ушной раковины и др. Для поиска следов применяются осветительные приборы
всевозможных типов, обеспечивающие дифференциацию режимов освещения посредством
специальных отражателей, рассеивателей, светофильтров, защитных стекол,
экранирующих решеток и других приспособлений[27].
Технико-криминалистические средства оптического
увеличения (лупы разнообразных конструкций), электронно-оптические
преобразователи (ЭОП), люминоскопы, ультрафиолетовые осветители (УФО) позволяют
выявить на сходных по цвету объектах следы крови, спермы, слюны, женского
молока, выстрела, микрообъекты на теле и одежде потерпевшего и подозреваемого,
а также дописки, исправления, травление, смывание, переклейку фотографии при
подделке документов. Сюда же следует отнести технические средства обнаружения
сокрытых в тайниках предметов вещественных доказательств и выделения объектов,
имеющих криминалистическое значение, из группы однородных. Это магнитные
искатели и подъемники, портативные рентгеновские и голографические установки,
детекторы (например, детектор фальшивых банкнот).
Под технико-криминалистическими средствами фиксации
следов преступления и получаемой доказательственной информации имеют в виду
материалы графического отображения (вычерчивание планов, схем, чертежей,
выполнение зарисовок), а также описания, фотографического и электронного
(видео-, цифрового) запечатления.
Технико-криминалистические средства, предназначенные для фиксации и
изъятия следов и вещественных доказательств, это вещества для фиксирования
следов ног, транспорта и других объектов на сыпучем грунте (например, баллон с
жидким газом "Фреон-12", имеющийся в следственном чемодане), средства
для отбора образцов почвы, строительных материалов, воды и т.п., приспособления
для изъятия поверхностных следов, микрообъектов, брызг крови, слюны и др.;
материалы для изготовления слепков и оттисков с объемных следов; инструменты и
приспособления для упаковки при изъятии в натуре части или всего объекта со
следами[28].
Изъятие вещественных доказательств в натуре
считается наиболее предпочтительным, поскольку максимально сохраняет
доказательственную информацию, а это создает благоприятные предпосылки для ее
изучения. Следы, процесс изъятия которых сложен, целесообразно изымать вместе с
предметами, на которых они обнаружены[29].
Для изготовления объемных копий с неизымаемых в
натуре следов используется широкий круг слепочных материалов, подразделяемых на
термопластичные и жидкие компаунды. К первому виду относятся пластилин,
парафин, воск, стенс, легкоплавкие металлы. Ко второму гипс, сиэласт, пасты К и
У-1, латекс, вальцмасса. Объемные копии достаточно полно передают форму,
размеры, детали и взаимное расположение следов, которые невозможно изъять в
натуре[30].
Эти средства весьма разнообразны и имеют тенденцию
все больше дифференцироваться и усложняться. Для получения доказательственной
информации чаще других применяются средства для физических, химических,
микроскопических, фотографических, физико-химических, голографических,
кибернетических исследований.
Современная экспертная криминалистическая техника
классифицируется, как правило, по природе тех явлений, которые лежат в основе
соответствующего метода. Выделяются[31]:
1) морфоанализ, то есть изучение внешнего и
внутреннего строения физических тел на макро-, микро- и ультрамикроуровнях;
2) анализ состава материалов и веществ (элементного,
молекулярного, фазового, фракционного);
3) изучение структуры вещества;
4) анализ отдельных свойств вещества, в частности
физических (электропроводности, цвета, магнитной проницаемости) и химических.
При морфологическом анализе объектов, имеющих
неровную поверхность, возможности оптической микроскопии весьма ограниченны
вследствие малой глубины резкости и интерференции света, которые ухудшают
качество изображения. Хорошо себя зарекомендовали растровые электронные
микроскопы (РЭМ), позволяющие исследовать объекты с глубиной резкости, которая
в сотни раз превышает возможности оптической микроскопии, изучать структуру
объекта при увеличении в сотни тысяч крат. На РЭМ определяют механизм отделения
волос и волокон, признаки воздействия на них внешней среды и химической
обработки, а также морфологические характеристики микроследов, образованных
частицами различных материалов и веществ.
В криминалистической экспертизе материалов и веществ
используют различные физико-химические методы. Это атомная спектроскопия,
рентгеновский и нейтронно-активационный анализы.
Для изучения структуры и фазового состава практически
всех криминалистических объектов, имеющих кристаллическое строение, широко
применяются методы металлографии и рентгеноструктурного анализа, в особенности
при исследовании зольных остатков сожженных ценных бумаг и документов,
наркотиков, лакокрасочных частиц, ядов, фармакологических препаратов,
строительных материалов, изделий из металлов и сплавов.
Криминалистическое исследование средств и материалов
звукозаписи относится к довольно новым видам экспертиз, где активно применяют
кибернетические методы и устройства для отождествления источника звука и
звукозаписывающего прибора (магнитофона, диктофона), дешифровки неразборчивых
речевых и иных звуковых сигналов, установления различных изменений, умышленно
внесенных либо образовавшихся вследствие эксплуатации фонограммы: перезаписи,
монтажа, стирания, износа ленты и др.
Фоноскопическая экспертиза исследует технические
средства записи звуковой информации. Источниками последней могут быть человек,
приборы и механизмы, животные и птицы, транспортные средства, производственные
процессы и явления природы, преступное событие (выстрел, взрыв, крики),
образующие в своей совокупности звуковую среду совершения преступления[32].
Кибернетические методы результативны и при
расследовании организованных групповых хищений, уклонения от уплаты налогов и
страховых взносов с организаций, когда в ходе экономических и бухгалтерских
экспертиз приходится анализировать громадные массивы цифровой информации.
Вещества и материалы как источники
информации о способе совершения и сокрытия преступления, преступнике,
обстоятельствах преступного события используются очень давно. Так, еще в
средние века исследование количественного состава золотых монет или ювелирных
изделий позволяло установить факт их подделки. Морфологический[33] анализ драгоценных камней
давал возможность выявить фальшивые или установить стоимость похищенного.
Вещества и материалы окружают нас повсюду. При совершении преступления субъект
невольно или намеренно изменяет внешнее строение, состав или структуру этих
объектов, которые могут являться следами-предметами или следами-веществами.
Интеграция в эту сферу достижений естественных и технических наук позволяет
исследовать вещества и материалы, взятые как в макро-, так и в микроколичествах
и получать ценную розыскную и доказательственную информацию. Однако вопрос,
является ли это исследование криминалистическим или, другими словами, как
соотносится исследование веществ и материалов в процессе судопроизводства и
исследование этих объектов в науке, технике, промышленности, до сих пор
вызывает бурные дискуссии среди специалистов. Выше нами были сформулированы критерии,
обосновывающие необходимость включения нового раздела в систему
криминалистической техники. К ним относятся: решение специфических
криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных
объектов в других сферах человеческой деятельности; специфика объектов
исследования и в то же время их распространенность, частая встречаемость на
местах происшествий; методологическая и методическая разработанность данного
направления[34].
Всем этим критериям соответствует
данный раздел. Вещества и материалы как объекты криминалистического изучения
настолько специфичны, что в "большой" науке (где обычно изучают
чистые вещества, .взятые в достаточных количествах) отсутствуют необходимые
методики их исследования. Да они и не могут быть разработаны без опоры на
криминалистику как одну из базовых наук. В то же время возникают чисто
криминалистические проблемы, связанные с представительностью объектов
(насколько и в, каком объеме изъятая часть объекта отражает все его свойства и
признаки), принципиальной возможностью решения задачи, несмотря на большое
количество посторонних включений в объекте исследования, происшедшие с ним
временные изменения. По этой же причине просто неприменимы многие стандартные
методики, используемые в промышленности или научных исследованиях[35].
Вещества и материалы изымаются по
самым разным категориям уголовных дел, чаще всего при производстве осмотра
места происшествия, обыска, выемки. Они могут находиться в различных агрегатных
состояниях — твердом, жидком (в том числе мазеобразном) и газообразном; представлять
собой объемы сыпучих или жидких веществ или материалов; целые изделия, их
фрагменты, частицы, пятна, волокна[36].
Обнаружение значительных количеств
веществ и материалов не вызывает больших затруднений. Сложнее обстоит дело с их
фиксацией и изъятием. Вещества и материалы могут быть токсичными и требовать
соблюдения специальных мер безопасности при работе с ними; летучими, тогда их
необходимо упаковывать в герметичную тару; оказывать воздействие на упаковочные
материалы, например некоторые кислоты растворяют стекло; быть подвержены
видоизменениям при определенных условиях.
Подложные документы могут
составляться как посредством изготовления бланка и его реквизитов, так и
внесением в подлинный документ дополнительных сведений (дописка), изменением
первоначального текста способом подчистки, полного или частичного удаления
текста (травления), заменой отдельных частей документа, изменением реквизита
(переклейка фотокарточек).
Исследование текстов, измененных
путем дописки.
Дописка может быть выполнена как написавшим текст подлинного документа, так и
иным лицом.[37]. Принимаются во внимание и признаки почерка
(общие и частные).[38].
Основной вопрос, разрешаемый с
помощью экспертного исследования: нет ли на документе следов изменения
первоначально выполненного текста путем дописки? Методика исследования текста:
использование микроскопии, съемки в ИК лучах, копировальных методов, метода
щупового профилирования и т. д.
Исследование документов, измененных
путем подчистки, т. е. механического удаления штрихов
или какого-либо обозначения. Вещество штрихов обычно удаляется резинкой, мелким
наждаком, острым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой)..[39] Признаки,
свидетельствующие о наличии штрихов первоначального текста: частицы красителя,
не относящиеся к тексту; отдельные частицы красителя, расположенные в следах
давления пишущего прибора; утоньшение бумаги, по своей конфигурации
соответствующее начертанию письменного знака; вдавленные следы букв и цифр,
если подчистке подвергались карандашные штрихи.
Основные задачи, решаемые данной
экспертизой, следующие[40]:
1) подвергался ли изменению первоначальный текст документа;
2) не подвергались ли записи подчистке;
3) не имелось ли ранее на соответствующем участке помимо
читаемой иной записи, удаленной путем подчистки.
Полная и частичная замена текста
путем травления, т.
е. обесцвечивания записей путем воздействия на них различными химическими
реактивами[41]. Травлению подвергаются оттиски печатей и
штампов в самых различных документах.
Признаки, позволяющие установить факт
травления при визуальном осмотре и с применением УФ лучей: нарушение проклейки
бумаги; изменение цвета, бумаги в тех местах, где воздействовал реактив;
повреждение бумаги (наличие трещин, хрупкость, ломкость и т. п.);
обесцвечивание (или изменение цвета) защитной сетки и других печатных элементов
документа; остатки штрихов первоначального текста; расплывы красителя; наличие
желтых и беловатых пятен; наличие на бумаге документа матовых зон;
люминесценция на участке, подвергшемся травлению, отличается по цвету от
свечения остальных частей бумаги.
Установить содержание вытравленных
текстов можно следующими методами: фотографирование в видимой люминесценции; фотографирование
в УФ и ИК лучах[42].
Исследованием документов,
подвергшихся травлению, решаются такие вопросы:
1) не подвергались ли записи в документе воздействию травящих
веществ или растворителей;
2) каким веществом произведено травление;
3) каково первоначальное содержание документа.
Известны следующие способы:
1) воспроизведение по памяти; 2) срисовывание "на
глаз"; 3) выполнение после предварительной тренировки; 4) путем
копирования (через копировальную бумагу, на просвет или с помощью
промежуточного клише).[43] Подписи, выполненные по памяти и
рисованием, исследуются методами почерковедения. К признакам, свидетельствующим
о подделке подписи путем копирования, относятся следующие.
Копирование на просвет: замедленное
исполнение (извилистость штрихов, следы остановки пишущего прибора,
однообразность нажима, тупое начало и окончание штрихов подписи); полное
совпадение всех деталей исследуемой и оригинальной подписи. Копирование с
помощью промежуточного клише: отсутствие следов нажима пишущего прибора;
различие оттенков люминесценции исследуемого участка документа и общего фона
при воздействии УФ лучей; неравномерность окраски штрихов[44]. При использовании
копировальной бумаги: следы загрязнений; следы вторичной обводки и другие
признаки подготовки подделки, обнаруживаемые визуально или с помощью
специальных приборов. Крайне редко встречается еще один способ: использование
негатива сфотографированного оригинала подписи. Признаки подделки заключаются в
замедленности движений при выполнении подписи и полном совпадении с оригиналом.
Объектами исследования скрытой
информации являются разорванные, сожженные, залитые или замазанные красителями
документы, а также угасшие или выцветшие тексты. Возможности криминалистики,
как правило, позволяют установить содержание таких текстов. Лишь в случае
глубокой механической подчистки при повреждении материала документа
восстановить первоначальные записи практически невозможно. При восстановлении разорванных
документов главная задача, стоящая перед следователем, — не допустить
дальнейшего повреждения. Клочки отделяются от грязи и сортируются по наличию
текста на одной или обеих сторонах, по характеру графления, наличию реквизитов.
Документ складывается путем совмещения отдельных его частей по особенностям
разрыва. Составленный документ помещается между двумя чистыми стеклами, края
которых окантовываются липкой лентой или полосками бумаги.
Основные задачи, решаемые экспертным
путем:
1) не являются ли представленное на исследование обрывки
частями одного и того же документа; 2) частями одного или нескольких документов
являются клочки, обнаруженные у подозреваемого (на месте происшествия и т. п.).
Если нескольких, то каково их количество; 3) каков был текст разорванного
документа.[45]
Исследование сожженных
документов. Прочтение текста документов, подвергшихся сожжению, представляет
значительную трудность. Различают три стадии изменения бумаги: высушивание,
обугливание, испепеление.
На первой стадии бумага теряет влагу,
желтеет и начинает коробиться. Обугливание происходит при t = 150—200 оС. Бумага становится
черной, сворачивается и уменьшается в размерах. Далее — испепеление, в процессе
которого бумага светлеет, становится белой и разрушается от малейшего
прикосновения. Чаще всего объектами криминалистического исследования становятся
документы, находящиеся в стадии обугливания. Изъятие таких документов следует
поручать специалисту[46]. Для сохранения сожженных документов в
процессе транспортировки их пропитывают с помощью пульверизатора или мягкой
кисточки 15%-ным раствором глицерина в воде или минеральными маслами и помещают
на ватную "подушку" в картонную коробку. Выявляют содержание
сгоревших документов путем фотографирования в ИК и УФ лучах, методами
химического анализа. Основные вопросы, разрешаемые экспертным путем:1) каков
был текст сожженного документа;2) какие документы, деньги, ценные бумаги и в
каком количестве были сожжены, судя по представленной на экспертизу обугленной
массе[47].
Исследование залитых (замазанных)
текстов. Выявление залитых текстов выполняется в лабораторных условиях. При
этом применяются следующие методы: осмотр через светофильтры; фотографирование
на контрастный фотоматериал; фотографирование со светофильтрами
(цветоделительная съемка); съемка в рентгеновских лучах и отраженных ИК лучах;
съемка на просвет (документ в этом случае рекомендуется увлажнить бензином);
съемка в красной люминесценции; неоднократное влажное копирование.
Дополнительным методом ко всем видам
фотографирования является контратипирование негативов.
Исследование угасших и выцветших
текстов. Под угасшими понимаются записи, которые со временем, в результате
ненадлежащих условий хранения, стали маловидимыми или невидимыми. Выцветают
тексты при обесцвечивании красителя под действием лучистой энергии.
В тех случаях, когда текст
обесцветился частично, целесообразно применить цветоделительную фотосъемку с
последующим контратипированием. Хороший эффект дают монохроматические
(интерференционные) светофильтры, позволяющие выделить узкую зону спектра.
Широко используется съемка в видимой (возбуждаемой УФ лучами) и инфракрасной
(возбуждаемой сине-зеленым светом) люминесценции.
Оттиски печати (штампа) являются
весьма важными реквизитами документов и проставляются с целью удостоверения
зафиксированных фактов.Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных
мастерских по специальной технологии из каучука, металла, полимерных
материалов. Подлинные печати (штампы) характеризуются рядом признаков, отражающихся
в оттисках: соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта;отсутствие в
тексте грамматических ошибок; равномерность интервалов между буквами и словами;
симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания; наличие
геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых
находится в одной точке; расположение продольных осей букв по направлению
радиусов внешней окружности[48].
Криминалистическим исследованием
оттисков печатей решаются следующие вопросы: 1) каков способ нанесения оттиска,
вид клише и способ его изготовления; 2) нанесен ли оттиск (оттиски) печатью
(штампом), образцы оттисков которой (или сама печать) представлены на
экспертизу; 3) одним или разными клише нанесены оттиски; 4) каково содержание
текста данного оттиска печати или штампа; 5) каким способом изготовлено
поддельное клише; 6) не скопирован ли оттиск на исследуемом документе с
оттисков печати (штампа) на документах, представленных для сравнения.
Оттиски печатей и штампов
подделываются следующими способами: рисовка оттиска на документе; выполнение
оттиска поддельным клише; перекопировка подлинного оттиска с другого документа;
выполнение оттиска с помощью нарисованного клише. Признаки нанесения оттисков
печатей и штампов путем рисовки или использования гравированных, формированных
клише принципиально не отличаются от признаков изготовления бланков документов
этими же способами[49].
При непосредственном рисовании
оттиска "печати" на документе в ходе осмотра могут быть выявлены:
несоответствие букв типографскому стандарту; наличие в штрихах частиц красителя
карандаша; прокол в центре оттиска.
Оттиски, воспроизведенные вырезанными
клише, характеризуются: угловатостью букв; неровностью штрихов; неравномерными
интервалами между буквами и словами; различной конфигурацией и размером
одноименных букв; наличием зеркальных элементов. Для оттисков клише,
изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки
характерны: отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки,
несимметричное размещение текста, наличие ошибок. Однако формы букв в этих
случаях соответствуют типографскому стандарту. Оттиски печатей, нанесенные
путем перекопирования их с подлинных, характеризуются следующим:
слабоокрашенные изображения оттиска; нечеткие границы штрихов; неодинаковое
свечение участка документа, на котором расположен оттиск, с остальной его
частью в ультрафиолетовом освещении; взъерошенность волокон бумаги и отсутствие
глянца в оттиске; прерывистость линий.
Изготовление фальшивых денежных
знаков и поддельных ценных бумаг требует определенных навыков и квалификации.
До широкого распространения современной совершенной копировальной и
множительной техники преступник должен был владеть профессиями, которые сейчас
требуются реже: гравера, художника, цинкографа и др. В отдельных случаях
фальшивомонетчики в целях овладения необходимыми практическими навыками
поступали на работу в полиграфическое предприятие.
Самым распространенным способом
изготовления фальшивых денег или ценных бумаг служит использование цветных
копировальных устройств, иной множительной техники. Более совершенными являются
полиграфические способы путем получения оттиска с печатной формы[50]. Печатной формой может
служить клише, изготовленное граверным или фотомеханическим способом; оно может
быть использовано для изготовления фальшивок высокой или глубокой печатью.
Самый несовершенный способ — рисование; оно чаще используется при частичной
подделке путем дорисовки нулей, т. е. увеличения номинала денежного билета или
ценной бумаги.
Помимо дорисовки распространены
подчистка, травление отдельных графических элементов документа с последующим
нанесением нужных знаков, в том числе путем вклейки из других бумаг.
Подделка металлической монеты крайне
редка в силу экономической нецелесообразности; встречается лишь при выпуске
монет из драгоценных металлов или с очень значительным номиналом. Способы
изготовления — гальванопластика, отливка и чеканка. Методом гальванопластики
фальшивые монеты покрываются слоем золота или серебра.
Как уже отмечалось, содержание
судебно-экспертной фотографии составляют в основном исследовательские методы.
Они применяются преимущественно в лабораторных условиях, в том числе и при
производстве криминалистических экспертиз. В судебно-экспертную фотографию
наряду с общими методами входят специально разработанные для целей экспертного
исследования. С их помощью не только выявляются, но и фиксируются признаки,
обнаруженные при использовании других технических средств (например, фотосъемка
изображения, полученного с применением микроскопа).
В зависимости от особенностей объекта
и задач, стоящих перед исследователем, различают следующие виды
судебно-экспертной фотографии[51]:
1) выявление и исследование деталей и признаков, которые по
своей величине недоступны обычному зрению (например, микроскопически малого
рельефа в следах, возникших на пуле при выстреле, в следах, оставленных орудием
преступления);
2) выявление и исследование в объектах различий, невидимых
невооруженным глазом (например, анализ подделки в документе, прочтение залитых
или угасших текстов, выявление копоти выстрела),
Для выполнения указанных задач
используют следующие методы:
а) фотосъемку с непосредственным
увеличением, б) фотографическое изменение контрастов, в) фотосъемку в невидимых
лучах.
Фотосъемка с непосредственным
увеличением позволяет получить увеличенное изображение объекта при его
фотографировании.
Различают два способа такой съемки:
макро- и микрофотосъемку. Предпринималось немало попыток разграничить эти
понятия и дать определение каждому из. них. Наиболее удачным представляется
следующее.
При макрофотосъемке изображение объекта в натуральную
величину или с некоторым увеличением проецируется на негатив с помощью
объектива фотоаппарата или специального короткофокусного микрофо-тообъектива1.
Она осуществляется обычными фотоаппаратами, имеющими двойное или тройное
растяжение меха, т. е. позволяющими удалять объектив от негативного фотослоя на
2—3 фокусных расстояния.
При микрофотосъемке изображение объекта образуется
оптической системой микроскопа. Существует ряд моделей микрофотоустановок, в
которых микроскоп и фотографическая часть составляют одно целое.
При съемке в рентгеновских лучах объект помещается под источником
рентгеновского излучения — на кассете, в которой находится специальная
рентгеновская пленка — "X" или "XX", а также на пленки
"РФ-1" и пленки "Флюэрапид". Вместо кассеты можно
использовать конверт из черной плотной бумаги[52].
Пропуская через объект рентгеновские
лучи, в пленке создают скрытое изображение просвеченного объекта. Обрабатывают
ее обычным способом (проявление, фиксирование, промывка). Подобным образом производят
съемку и в радиоактивных лучах (бетта- и гамма-лучи). Кроме изложенного
контактного способа рентгенографирования используют также и фотосъемку
изображения, полученного с помощью рентгеновских лучей и наблюдаемого на экране
криптоскопа.
Криминалистическая тактика — это
система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по
организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению
линии поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов конкретных
следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование
доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и
сокрытию преступлений[53].
Помимо общих положений, о которых
идет речь в настоящей главе, в содержание криминалистической тактики входят: разделы
учения о криминалистической версии, относящиеся к следственным, судебным и
оперативно-розыскным версиям; планирование расследования; принципы реализации в
процессе расследования мероприятий организационного и технического характера; принципы
взаимодействия между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу
с преступностью; принципы использования данных, полученных из оперативных
источников; рекомендации по использованию на предварительном и судебном
следствии технико-криминалистических средств и приемов собирания и исследования
доказательств; рекомендации об использовании на предварительном и судебном
следствии специальных познаний, помощи специалистов; рекомендации об
использовании в процессе расследования помощи общественности; тактические
приемы и рекомендации по проведению конкретных процессуальных действий.
Криминалистическая тактика, как вся
криминалистика в целом, возникла и развивается как область научного знания,
обслуживающая нужды практики борьбы с преступностью, призванная повышать
эффективность этой борьбы, решать задачи предотвращения, пресечения, раскрытия
и расследования преступлений. Но практика борьбы с преступностью — это не
только "объект обслуживания" криминалистической тактики, но и
источник ее развития и критерий оценки тех положений и рекомендаций, которые
разрабатываются криминалистической тактикой.
Практика для криминалистики, для
криминалистической тактики — это, разумеется, прежде всего объект исследования.
Исследование практики — ее задача, решение которой является условием проведения
тактико-криминалистических научных изысканий, поскольку только таким путем возможно:а)
выявить тенденции развития практики борьбы с преступностью, средств и методов
осуществления данной разновидности человеческой деятельности, определить
возможности влияния на практику криминалистической теории;. б) определить
потребности практики и, следовательно, определить перспективы развития
криминалистической теории, теоретических положений криминалистической тактики,
которая должна удовлетворять эти потребности; в) выявить в тактическом аспекте
формы и тенденции проявления объективных закономерностей возникновения,
обнаружения, исследования, оценки и использования доказательств, накопить
необходимый для развития тактики эмпирический материал; г) составить
представление об эффективности тактико-криминалистических рекомендаций; д)
составить представление об ошибках практики для установления их причин,
разработки путей их преодоления[54].
С определением роли практики для
криминалистической тактики тесно связан специальный вопрос о том, можно ли ее
свести только к практике доказывания.
Прежде всего, практика доказывания
как критерий истинности положений криминалистической тактики должна включать в
себя все те разновидности этой деятельности, в которых находят применение
положения тактики, т. е. наряду со следственной, судебной деятельностью и практику
предотвращения преступлений, поскольку превенция также является задачей
криминалистической тактики.
Важным условием применения
тактических приемов является их доступность, возможность использования
каждым следователем, оперативным сотрудником органов МВД, судьей. Тактический
прием не должен выходить за сферу профессиональных знаний и навыков этих
работников, не должен требовать для своей реализации специальных познаний. В
противном случае он перестает быть тактико-криминалистическим и выступает как
прием, относящийся к той области знаний, которую представляет и использует в
уголовном судопроизводстве соответствующий специалист. Таковы, например, приемы
судебно-медицинского исследования трупа, судебно-бухгалтерской проверки
документов и т. п[55].
По мере развития и совершенствования
уголовно-процессуального законодательства отдельные тактические приемы могут
получать законодательное признание. В связи с этим возникает вопрос, сохраняют
ли они значение тактических приемов или же в силу их обязательности утрачивают
такое значение. В науке уголовного процесса и в криминалистике по этому поводу нет
единого мнения.
Сторонники одной точки зрения
считают, что тактические приемы признаком обязательности не обладают и обладать
не могут, что никаких тактических правил в процессуальных нормах не содержится.
По их мнению, тактический прием, ставший нормой закона, перестает быть приемом,
ибо тактика предполагает свободу выбора.
Сторонники другой точки зрения
считают, что тактический прием, ставший нормой закона, не утрачивает своего
криминалистического содержания. Такой вывод можно сделать исходя из самой сущности
этого понятия[56].
Таким образом, сущность тактического
приема — не в его обязательности или необязательности. Обязательность есть
выражение оценки законодателем тактического приема как наиболее эффективного
средства расследования или судебного разбирательства в конкретном случае.
Тактика — не просто свободный, а правильный выбор. Если такой выбор делает
законодатель, то это тоже тактика, так как критерием правильности этого выбора
является многолетняя научно обоснованная практика применения какого-то приема.
Известно, что свободный — это осознанно необходимый выбор, а законодательная
регламентация тактического приема есть осознанный выбор конкретного приема при
определенной ситуации. Поэтому отсутствие произвольности выбора не означает
отсутствия, свободы выбора, если исходить из правильного определения понятия
свободы.
Наконец, следует сказать еще об одном
условии применения тактических приемов. Его можно определить как соответствие
применения данного приема в конкретной ситуации нравственным требованиям
общества, как этичность приема.
Этичность приема как условие его применения
может быть общей, равной для всех случаев, и специфической, зависящей от
конкретной ситуации, складывающейся в ходе расследования или судебного
разбирательства. Применение тактического приема не должно оскорблять или
унижать достоинство и честь участника процессуального акта, создавать опасность
для его жизни и здоровья, сопровождаться разглашением интимных подробностей его
жизни и т. п. Неэтичным будет, например, раздевание трупа для осмотра в
присутствии близких потерпевшего.
Планирование расследования подчиняется определенным принципам и условиям,
теоретические дискуссии о которых продолжаются в криминалистической литературе
по настоящее время.
В.П. Корноухов применительно к планированию следственных действий
выделяет следующие составляющие (элементы) планирования:
·
первый элемент составляет анализ исходной информации;
·
второй - прогнозирование условий, в которых будут осуществляться
следственные действия;
·
третий - осмысление задач, связанных со следственным действием;
·
четвертый - определение круга участников следственного действия;
·
пятый - осмысление тактики следственного действия.
Все
пять элементов, по мнению автора, создают необходимые предпосылки к организации
производства следственного действия (шестой элемент планирования)[57].
Принцип полноты
планирования относится и к сбору, фиксации, хранению и оценке доказательств,
определению средств и методов расследования, сроков проведения процессуальных и
иных действий и/ или их комплексов, конкретных исполнителей и т.д.
Принцип динамичности планирования, с одной стороны, состоит в
непрерывности планирования и обеспечения необходимой оперативности, мобильности
и гибкости планирования по мере получения новой информации о преступлении,
изменении условий и обстановки расследования. С другой - является проявлением
закономерности развития следственной версии[58].
Принцип конкретности предполагает детализацию (конкретизацию). Определяя
конкретные задачи всего расследования или его отдельных этапов и направлений,
орган расследования должен планировать и производство конкретных процессуальных
и иных действий и/или их комплексов.
Принцип обоснованности предполагает наличие достаточного основания всего
того, что намечено в плане, базирующегося на имеющейся в распоряжении органа
расследования информации.
Системность планирования предполагает отсутствие противоречий в
содержании плана. Все намеченные процессуальные и иные действия и/или их
комплексы должны находиться в отношениях и связях друг с другом, образуя
целостность, единство.
Принцип оптимальности планирования расследования призван помочь
обосновать принятое решение.
Тактическая операция это органичное сочетание тактических приемов,
следственных действий и оперативно-розыскных мер, преследующее цель решения
конкретной, обычно сложной задачи расследования, обусловленное этой целью и
следственной ситуацией.
Тогда в ходе расследования, особенно на его
первоначальном этапе, обязательно реализуются данные, полученные оперативным
путем. При этом следует подчеркнуть, что с процессуальной точки зрения значимы
только входящие в структуру подобной операции следственные действия, в ходе
которых приобретают доказательственное значение данные, добытые оперативным
путем (см. ст. 89 УПК РФ). Оперативно-розыскные мероприятия как элемент
тактической операции служат целям создания условий, обеспечивающих
результативность, целеустремленность и безопасность входящих в ее структуру
следственных действий. При осуществлении таких операций следователь и
оперативный работник действуют строго в пределах своей компетенции и своими
методами, не подменяя друг друга.
Тактическая операция как сочетание тактических приемов или следственных,
а также иных действий и мероприятий призвана решать такие задачи расследования,
которые не могут быть решены применением отдельного тактического приема или
проведением конкретного следственного действия. Такими задачами могут быть:
а) разрешение конфликтной ситуации, перевод ее из
разряда неблагоприятных в благоприятные;
б) обеспечение следственной тайны, в том числе
сохранение инкогнито источника используемой информации;
в) обеспечение сохранности до нужного момента еще не
использованных источников доказательственной информации;
г) иные тактические воздействия на следственную
ситуацию с целью изменить ее в направлении, полезном для расследования.
Взаимосвязь тактической операции со следственной
ситуацией может быть обоюдной. Если последняя благоприятна для производства
предварительного расследования, то это обстоятельство используется при
планировании и проведении тактической операции. Если следственная ситуация неблагоприятна,
то тактическая операция призвана прежде всего изменить ее в нужную сторону,
ослабить ее противодействующую расследованию направленность.
Тактические операции подразделяются на простые и
комплексные. Первые представляют собой сочетание тактических приемов в рамках
одного следственного действия, вторые сочетание следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии и расследовании конкретного
уголовно-наказуемого деяния, совершенного, как правило, в условиях
неочевидности.
Неблагоприятная следственная ситуация прямо влияет на
структуру тактической операции, осложняет работу следователя, не позволяя
применить те или иные тактические приемы, провести конкретные следственные
действия. Так, при сговоре обвиняемых и свидетелей на дачу ложных показаний
проводится операция для изобличения их во лжи. Она, однако, не может включать в
качестве элемента проведение их очных ставок с потерпевшим. Неблагоприятная
следственная ситуация иногда вообще побуждает к отказу от проведения в данный
момент тактической операции. Если, например, непродуманные действия следователя
насторожили подозреваемого, то операция по захвату его и сообщников с поличным
может оказаться безрезультатной.
Производство тактической операции обусловливается
допустимостью ее целей, тактических приемов, следственных действий и
оперативно-розыскных мер, составляющих ее содержание, а также правомерностью и
нравственностью их сочетания. В этом аспекте наиболее трудной представляется
такая задача тактической операции, как разрешение конфликтной ситуации с
помощью рефлексивного управления. Решение данной задачи основывается на
использовании следователем: фактора внезапности; неосведомленности
противодействующих лиц об имеющихся в деле доказательствах, результатах
следственных действий, оперативных данных, намерениях следователя; постановки
противодействующих лиц перед необходимостью принять решение при дефиците
исходной информации; инерционности мышления, стандартности решения
противодействующим субъектом стоящей перед ним задачи; невозможности
воспроизвести все детали ранее данных ложных показаний.
Современный период жизни нашего общества в криминальном
отношении характеризует, с одной стороны, рост жестокости, наглости, цинизма
преступных элементов, с другой — настойчивый поиск виновными
изощренных способов и разного рода уловок, позволяющих им уйти от наказания.
Значительное место здесь занимают криминальные инсценировки[59].
Изучение следственной практики позволяет разделить эти
явления на две разновидности: а) инсценировки, направленные на сокрытие
события преступления или отдельных его элементов; б) инсценировки события
преступления, направленные на доказывание инсценировщиком посягательства,
которого фактически не было.
Если первая разновидность инсценировок известна давно и стала
явлением традиционным, то вторая — явление сравнительно новое в следственной
практике и совершенно неизученное в научном аспекте. Однако в последние годы
исценировки такого вида все чаще стали встречаться в следственной практике и, в
известной мере, «застали ее врасплох». Есть основания полагать, что в жизни
таких инсценировок гораздо больше, но они зачастую проходят не замеченными
следственными органами. В пособиях и диссертациях, посвященных проблеме
расследования инсценировок, о них далеко не всегда упоминается, не говоря уже
об исследовании этого феномена. В настоящей работе авторы делают попытку
привлечь внимание криминалистов к криминальным инсценировкам, этой, хотя и
узкой, но весьма важной, как в теоретическом, так и практическом отношениях,
теме.
Чтобы определить сущность инсценировки события преступления,
попытаемся вначале рассмотреть, что понимается под криминальной инсценировкой
вообще, какие черты отличают данное явление в жизни общества.
В самом общем плане криминальная инсценировка представляет
собой попытку виновного (его пособников) управлять действиями следователя и
других лиц в своих интересах путем использования ситуативной дезинформации
(подготовленных им ложных признаков определенного события) с целью ввести
правоохранительные органы в заблуждение и навязать принятие решения, угодного
инсценировщику. В более детальном плане дезинформация призвана побудить
адресата, во-первых, к восприятию ложных данных, во-вторых, к оценке их
как достоверных и, в-третьих, к принятию по ним решения, угодного субъекту
инсценировки[60].
Изложенное приводит к выводу, что криминальная
инсценировка — это искусственно создаваемая субъектом следовая обстановка
(материализованная ложь), имитирующая отображение определенного события и
адресованная лицу, обладающему определенными полномочиями, с целью вызвать у
последнего ошибочное объяснение представленного события и побудить его
к принятию решения, угодного субъекту инсценировки.
Будет или нет в конечном счете все так, как рассчитывает
инсценировщик, зависит главным образом от трех факторов: а) глубины проработки
сценария ложного события и мастерства воплощения задуманной инсценировки в
жизнь; б) профессионализма адресата, воспринявшего и проверяющего инсценировку;
в) уровня контроля за деятельностью адресата по проверке либо расследованию
инсценировки. Однако независимо от финала криминальная инсценировка всегда есть
сложная реальная система, имеющая свои элементы, связи, закономерности.
Сказанное относится и к инсценировкам события преступления.
Понятие инсценировки события преступления. Чем
инсценировка события преступления отличается от инсценировок других событий,
что требует выделения ее в отдельную группу?
Изучение следственной практики позволяет выделить пять
основных признаков, характеризующих инсценировку события преступления и
отличающих ее от других, традиционных.
Первое ее отличие, — это направленность действий
инсценировщика. Традиционные инсценировки имеют своей целью сокрытие
либо факта убийства (инсценируется несчастный случай, самоубийство,
естественная смерть), либо причастности к убийству конкретного субъекта
(инсценируется совершение убийства другим лицом), либо при объективной
невозможности скрыть посягательство инсценируется необходимая оборона, либо ее
превышение, либо смягчающие обстоятельства. Инсценировки же события,
напротив, направлены на создание видимости совершения преступления, которого
фактически не было. Если в традиционных инсценировках субъект старается
склонить работников правоохранительных органов к необнаружению преступления или
к констатации его менее опасной формы, то в нетрадиционных инсценировках,
напротив, старается убедить следователя в совершении кем-то преступления и тем
самым мобилизует его на активный поиск.[61]
А финал тот же: следователь желает установить истину, но не может разобраться в
поставленной ловушке и идет на поводу у инсценировщика.
Традиционные и нетрадиционные инсценировки отличаются и своей
структурой. Первые имеют два последовательно сменяющих друг друга события: 1)
деятельность виновного по совершению преступлений; 2) деятельность по созданию
инсценировки. Каждый из этих видов деятельности оставляет на месте происшествия
соответствующие следы (отображения), в результате чего проявляются две следовые
обстановки, одна из которых (вторая) накладывается на первую. Однако «уши»
(следы) преступления в данном случае неизбежно «торчат» даже, если исполнитель
преступления перед инсценировкой принял меры по уничтожению или видоизменению
следов криминального деяния.
Отличается инсценировка события преступления и своей
повышенной общественной опасностью. В традиционной инсценировке скрывается
преступление под видом непреступного события или менее опасного, чем
скрываемое.
Субъект инсценировки исполняет в каждом из названных случаев
несколько ролей: инициатора инсценировки, разработчика сценария, исполнителя
инсценировки, а в некоторых случаях и потерпевшего от воображаемого
посягательства. Мотивы действия инсценировщика весьма разнообразны. Это может
быть и месть, и корысть, и желание привлечь к себе внимание общественности,
подчеркнуть свою социальную значимость. Иногда мотивом инсценировки может стать
боязнь ответственности, общественного осуждения за какой-то общественно
порицаемый поступок.
Часто инсценировщики мстят не только конкретному лицу, но и
обществу в целом. Чтобы отомстить обидчику, инсценируют убийства, кражи,
применение к ним недозволенных методов допроса и т. д. Весьма поучительна
в этом отношении история, когда жена, желая отомстить своему мужу за
бесчеловечное обращение с ней, искусно инсценировала свое убийство с
последующим сокрытием «трупа», а сама тайно уехала. Обидчик был осужден на
длительный срок лишения свободы, а пока он отбывал наказание, «погибшая» жена
спокойно проживала в отдаленной части страны.
Теоретическим и практическим вопросом распознания и раскрытия
преступных инсценировок посвящен ряд научных исследований,4 однако в
криминалистике до сих пор нет единообразного подхода к изучению этого явления.
Отсутствие единства мнений в понимании сущности преступной инсценировки не
способствует, на наш взгляд, разработке эффективных научно обоснованных
рекомендаций по распознанию и разоблачению преступных инсценировок как в
теоретическом, так и в практическом плане. Это обстоятельство обусловливает
необходимость дальнейших научных изысканий по указанной проблеме[62].
Основным доминирующим мотивом совершения преступных
инсценировок является побуждение к действиям, обусловленное страхом перед
предстоящим наказанием за совершенное. В той или иной степени чувство страха
перед возможным наказанием, как показывают данные проведенного исследования,
существует фактически у каждого преступника, совершившего инсценировку, хотя
имеются и иные мотивы осуществления преступных инсценировок. Целью совершения
преступной инсценировки является уклонение ее субъекта от ответственности за
совершенное или хотя бы ее смягчение.
Процесс осуществления преступной инсценировки проходит
последовательно: вначале в сознании субъекта инсценировки создается мысленная
модель, затем данный замысел реализуется, одновременно подготавливаются
возможные объяснения на случай разоблачения. Процесс распознания преступной
инсценировки также проходит в определенной последовательности: вначале
следователем воспринимается обстановка мнимого события в том виде, в котором
раскрывается сущность действительного события, посредством выявления
противоречий между имеющейся обстановкой места происшествия и должной при
данной следственной ситуации, а также при сопоставлении имеющейся обстановки с
иной информацией, полученной из других источников доказательств и имеющейся на
данный момент, и, наконец, устанавливается действительно происшедшее на данном
месте событие[63].
С позиций психологии преступная инсценировка может быть
охарактеризована как типичный межличностный конфликт, возникающий в процессе
расследования между двумя сторонами (противниками), следователем и субъектом
преступной инсценировки, она носит психологически напряженный, неопределенный
характер, требующий разрешения посредством решения сложной мыслительной задачи,
могущей закончится лишь победой одной из сторон.
Логико-психологическая природа преступной инсценировки
состоит в том, что она является одним из вариантов лжи, используемой
преступником в сфере уголовного судопроизводства, является попыткой осуществить
рефлексивное управление следователем со стороны преступника, с целью введения
его в заблуждение относительно истинного события и сокрытия факта преступления,
либо своего в нем участия, либо, наконец, с целью приуменьшения своей роли в
совершении данного преступления. При этом под рефлексивным управлением
поведением противной стороны автором понимается обоснованное воздействие на
психику человека, базирующееся на знании объективных законов человеческого
мышления при разрешении конфликтных ситуаций, при котором на основе информации,
объективно отражающей обстоятельства преступления, создаются ситуации, дающие
возможность противнику поставить себе мысленную задачу, которую он сможет
решить, но решать ее он не обязан.
В процессе осуществления преступной инсценировки ее субъект
реализует попытку стать управляющей стороной в имеющемся конфликте, а роль
управляемой оставить следователю, с помощью рефлексивного управления он
пытается переиграть следователя. Задача же следователя заключается в
обнаружении в обстановке места происшествия признаков наличия данной преступной
инсценировки, а затем с помощью рефлексивного управления преодолеть волю
инсценирующего и взять на себя функцию управляющей стороны, оставив роль
управляемой - преступнику. В итоге, устанавливая действительно совершенное
преступное деяние, следователь побеждает в данном психологическом конфликте.
Распознавание наличия преступной инсценировки представляет
собой процесс познания ее признаков, он должен начинаться с выявления их
наличия в обстановке места происшествия. При этом под признаками преступной
инсценировки понимаются любые изменения окружающей действительности, образующиеся
в ходе ее осуществления и свидетельствующие об определенных несоответствиях в
ней. К таковым признакам относятся, в основном, различные виды негативных
обстоятельств, а также улики поведения. Негативные обстоятельства являются при
этом основными формами проявления наличия признаков преступной инсценировки и
исследуемой обстановке места происшествия.
Прибыв на
место происшествия, следователь обязан в первую очередь оказать помощь
пострадавшим, если они имеются, и вызвать санитарный транспорт[64]. Перед отправкой пострадавших в
больницу нужно установить их личность, местожительство и адрес лечебного
учреждения, в которое они направляются. Затем производятся следующие
мероприятия; в общих чертах устанавливается,
что именно произошло на месте
происшествия;
собираются данные о тех свидетелях, которые по тем или иным
причинам ушли с места происшествия; удаляются
все посторонние лица, которые могут помешать ходу осмотра; судебно-медицинскому
эксперту поручается проверить, жив или мертв потерпевший. Если жив, то
немедленно принять меры по оказанию ему медицинской помощи; проверяется,
достаточные ли меры приняты для охраны места происшествия, если нет, то
организуются дополнительные; подбираются
понятые, если они не были подобраны заранее; необходимо
вместе с проводником служебно-розыскной собаки произвести беглый обзор места
происшествия и определить места, откуда можно применить собаку[65].
Если первоначальные
сведения, добытые на месте происшествия, дают основание полагать, что
преступник, стремясь скрыться, будет использовать определенные пути отхода, и
время еще не упущено, следователю необходимо дать указание об организации
группы преследования преступника «по горячим следам»; следователь перед началом осмотра должен проинструктировать
всех участников осмотра, разъяснить им их права и обязанности; перед тем как углубиться в осмотр места происшествия,
необходимо принять меры по установлению очевидцев происшествия и других
свидетелей; прежде чем приступить к осмотру,
следователь должен произвести обзор всего места происшествия и решить, откуда
начать осмотр и в какой последовательности его произвести, а также определить
границы осмотра. Границы определяются исходя из выдвинутых версий о путях
передвижения преступников и жертвы.
Проделав
все эти действия, следователь приступает непосредственно к самому осмотру.
Он состоит
из трех стадий: 1) общего осмотра; 2) детального осмотра 3) заключительной
стадии осмотра[66].
Предъявление для опознания —
самостоятельное следственное действие[67].
По уголовно-процессуальному
законодательству объектами, предъявляемыми для опознания, могут быть живые
лица, трупы, предметы.
Приняв решение предъявить объект для
опознания, следователь осуществляет ряд подготовительных мер. Прежде всего это
касается подбора лиц, среди которых он будет предъявлен. Люди должны
подбираться по принципу общего сходства. При этом в расчет принимаются: национальность,
возраст, рост, телосложение, а также сходство некоторых признаков лица (цвет
волос, глаз, овал лица и т. п.). Одежда предъявляемых лиц также должна быть
сходна по общему виду, цвету, иным общим признакам. Нельзя предъявлять, например,
лицо в гражданской одежде среди людей в военной форме и наоборот. Лица, в числе
которых будет предъявлен опознаваемый, не должны быть знакомы опознающему. Так,
по делу об изнасиловании, совершенном в небольшом рабочем поселке, две
свидетельницы заявили, что видели в этот день неизвестного человека и описали
его приметы. По приметам был задержан К. и предъявлен каждой из свидетельниц по
отдельности. Обе свидетельницы его опознали, но данный факт не мог быть
использован в качестве доказательства. Поселок был невелик и все жители его
знали друг друга. Задержанного предъявляли среди мужчин, хорошо известных
опознающим. Об этом К. заявил на суде. И хотя данное преступление действительно
совершил он, суд отправил дело на доследование[68].
Особое внимание уделяют тому, чтобы
опознающий не видел опознаваемого до того момента, когда последний будет
предъявлен среди других лиц. В противном случае опознание может быть признано
недостоверным. Если опознающий увидит опознаваемого до предъявления, да к тому
же в обстановке, связанной с расследованием преступления (в сопровождении
конвоя, в ожидании вызова к следователю и т. п.), то это может оказать на него
определенное воздействие. По этой же причине при наличии нескольких опознающих
объект предъявляется каждому из них по отдельности (в группе одних и тех же или
разных лиц).
На практике нередко приходится
сталкиваться с отступлением от тактических правил предъявления для опознания,
когда процесс узнавания осуществляется дважды: в ходе оперативно-розыскных
действий и в уголовном процессе — при предъявлении для опознания. При опросе
потерпевшего или свидетеля о признаках преступника ему предъявляют фотоальбомы
подучетных лиц. Если потерпевший (свидетель) узнает как преступника кого-либо
из изображенных на фотоснимках, то затем в ходе следствия данное лицо
предъявляется для опознания. Подобные действия нельзя признать правильными с
учетом природы субъективного отождествления, каковым, по сути своей, является
опознание. Лицо, увидевшее снимок в альбоме, может впоследствии опознавать не
преступника, а того, чью фотографию он запомнил.
Подробно перечисленные признаки, по
которым опознан предъявленный, заносятся в протокол и впоследствии
сопоставляются с показаниями опознающего на предшествующем допросе.
Сопоставление признаков, изложенных в обоих документах, степени их детализации
позволит надежнее оценить достоверность проведенного опознания.
Лицам, у
которых должен быть произведен обыск, следователь предъявляет
санкционированное прокурором постановление о его производстве, а также
сообщает о цели обыска и предлагает добровольно выдать искомые объекты. Если
требование о выдаче удовлетворено, обыск можно не проводить. В противном
случае следователь приступает к принудительному обследованию помещения,
участка местности с целью обнаружения искомого[69].
До начала
осуществления поисковых мероприятий все проживающие в обыскиваемом помещении
лица сосредоточиваются в одной комнате и за ними устанавливается наблюдение.
Лицо, в связи с причастностью которого к совершенному преступлению проводится
обыск, либо глава семьи присутствует при всех
производимых на месте обыска действиях следователя, и за ним также
устанавливается наблюдение. При производстве обыска не следует ограничиваться
обследованием только жилого помещения. Искомые объекты могут храниться на
лестничных площадках, в коридорах, в местах общего пользования и т. д.
Необходимо заранее определить, с какого помещения целесообразно начинать обыск
и в какой последовательности его проводить. Планомерность — это важнейшее
тактическое правило, следовать которому особенно необходимо при обыске в
помещениях. Обыск тела рекомендуется
производить с участием врача или фельдшера.
При
наличии повязки следует предложить медицинскому работнику снять ее, заменив
другой, при условии, если это не о но для жизни или здоровья обыскиваемого.
Выемка —
самостоятельное следственное действие, заключающееся в изъятии у граждан и в
организациях определенных предметов и документов, имеющих доказательственное
значение для расследования преступления, и в отношении которых^ имеются точные
сведения, где и у кого они находятся[70].Выемка
как следственное действие проводится при наличии фактических и юридических
оснований. Фактическим основанием выемки служит наличие достоверных данных о
нахождении искомы; объектов в определенном месте или у определенного лица.
Как и
обыск, это следственное действие направлено на изъятие у граждан, а также
различных предприятий, учреждений и организаций предметов и документов, имеющих
значение для уголовного дела. Однако в отличие от обыска выемка производится
всегда в отношении конкретных, индивидуально определенных предметов и документов
и в случае, когда точно известно, где и у кого они находятся. При выемке нет
необходимости производить поисковые действия, а следовательно, в меньшей
степени по сравнению с обыском затрагиваются права и интересы граждан при ее
проведении.
При выемке
у гражданина предметов или документов, относящихся к интимной стороне его
жизни, предпочтительно приглашение понятых того же пола. В тех случаях, когда
выемка сопряжена с отбором предметов, документов из массы однородных объектов,
для участия в ней целесообразно привлечь соответствующего специалиста. Если
подлежащие выемке предметы или документы под тем или иным предлогом не выдаются
следователю, он вправе осуществить выемку принудительно. В случаях, когда эти
предметы и документы скрываются заинтересованными лицами, вместо выемки
производится обыск.
Тактические
приемы следственного эксперимента во многом определяются видом и
содержанием опытных действий.! Вместе с тем существуют некоторые общие
тактические условия, которые могут быть использованы как ориентирующие для
каждого конкретного
случая.
Следственный
эксперимент необходимо проводить в обстановке, тождественной или максимально
приближенной к той, в которой происходило
проверяемое событие. Соблюдение этого требования обеспечивает достоверность
результатов эксперимента и потому имеет принципиальное значение.
Опытные
действия должны производиться, как правило, в том же месте, где произошло
проверяемое событие (в том же помещении, на том же участке открытой местности).
Эксперимент желательно проводить в то же время суток, при таком же по виду и
интенсивности освещении (дневном, искусственном), при тех же погодных и
климатических условиях. Особенно это важно при опытной проверке физиологических
возможностей человека (видеть, передвигаться с определенной скоростью), при
проверке характера и скорости изменения свойств различных веществ. Соблюдение
же звуковых условий (сигнал, разговор, степень громкости, тембр, высота звука)
особенно важно при установлении возможности слышать что-либо на определенном
расстоянии и в определенных условиях. В случаях, когда проверяемое
обстоятельство не связано с определенными условиями места и времени,
эксперимент можно производить в любое удобное время по месту производства
следствия[71].
Условием
достоверности результатов опытных действий является неоднократность их
проведения и стабильность полученных результатов.
Важное
значение при производстве эксперимента имеет повторение опытов в одних и тех
же и специально измененных условиях. Возможность неоднократного повторения
опытов — существенное достоинство экспериментального метода, которое
необходимо использовать в судебном исследовании. Повторение опытов в одних и тех же условиях производится в тех случаях,
когда на результаты эксперимента могут оказать влияние различные, не
поддающиеся учету, случайные факторы. При
производстве эксперимента необходимы те же характеристики действия, которые
имели место при его реализации в процессе совершения преступления. Проведение
некоторых экспериментов требует, чтобы события чередовались с той же скоростью,
в том же темпе, как было фактически.
Эксперимент
должен проводиться поэтапно, что существенно облегчает его восприятие, анализ,
возможность полной фиксации, помогает последовательно изучить один этап за
другим и составить цельное представление об эксперименте. Разделение следственного эксперимента на этапы возможно только в тех
ситуациях, когда это не влияет на общий темп его проведения[72].
Производство
следственного эксперимента оформляется протоколом, в котором подробно
излагаются цель, условия участники эксперимента, время, место, обстановка,
использованные предметы и объекты, содержание и ход опытных действий, и их
результаты.
Свидетель,
потерпевший вызываются на допрос повесткою в которой указывается, кто и в каком
качестве вызывается, кому и по какому адресу, дата и время явки на допрос, а также
последствия неявки без уважительных причин[73].
Повестка вручается лицу, вызываемому на допрос, под расписку либо пере дается с
помощью средств связи. В случае временного отсутствия лица, вызываемого на
допрос, повестка вручается совершеннолетнему члену его семьи либо передается
администрации по месту его работы или по поручению следователя иным лицам и
организациям, которые обязаны передать повестку лицу, вызываемому на
допрос.
Лицо, вызываемое на допрос, обязано явиться в назначенный
срок либо заранее уведомить следователя о причинах не явки. В случае неявки без
уважительных причин лицо, вызыва-; емое на допрос, может быть подвергнуто
приводу либо к нему могут быть применены иные меры процессуального
принуждения, предусмотренные ст. 111 УПК РФ (ст. 188 УПК РФ).
Оценивая
показания как свидетеля, так и потерпевшего, следует учитывать, что в ряде
случаев они могли умалчивать об отдельных обстоятельствах происшедшего, давать
частично ложные показания, отказываться от дачи показаний либо изменять их в
ходе следствия, а также сообщать по делу полностью ложные сведения.
Это
возможно в силу особых отношений их с виновными лицами, их окружением, при
боязни мести с их стороны, в результате воздействий заинтересованных лиц, а
также с целью сокрытия своего неблаговидного поведения.
Кроме
того, на показаниях потерпевшего может сказаться неверие в способность органов
следствия установить истину и обеспечить его личную безопасность. В этих
случаях при допросе используются приемы, направленные на преодоление лжи и
получение правдивых показаний. Причем особенно важно выяснить мотивы, лежащие
в основе неверной позиции допрашиваемого, и попытаться их преодолеть.
Значение
допроса подозреваемого и обвиняемого определяется той ролью, которую играют их
показания, являющиеся не только источником доказательств, но и средством
защиты. Показания подозреваемого и обвиняемого
— это их право. Они не предупреждаются об ответственности за дачу ложных и
отказ от дачи показаний[74].
Успешность допроса подозреваемого и обвиняемого, а отсюда
и значение для дела полученных показаний зависят от умелого выбора и искусного,
эффективного применения выработанных теорией и практикой тактических приемов.
В начале
допроса следователь выясняет у обвиняемого, признает ли он себя виновным,
желает ли дать показания по существу предъявленного обвинения и на каком
языке. В случае отказа обвиняемого от дачи показаний следователь делает
соответствующую запись в протоколе его допроса. Подозреваемый должен быть
допрошен в соответствии с требованиями части второй ст. 46, ст.ст. 189 и 190
УПК РФ. До начала допроса подозреваемому по его просьбе обеспечивается свидание
с защитником наедине и конфиденциально.
Свою
специфику при допросе обвиняемого имеет и установление психологического
контакта.
Основные
тактические приемы, которые целесообразно использовать при допросе
подозреваемого или обвиняемого, могут быть сведены к следующему: разъяснение значения чистосердечного признания и дачи
правдивых показаний; убеждение допрашиваемого в неправильности занятой им
позиции; установление психологического
контакта, выявление мотивов дачи ложных показаний и устранение этих мотивов;
стимулирование положительных качеств; максимальная детализация и конкретизация допроса; повторный допрос по важным обстоятельствам дела;
разумное использование доказательств; предъявление
доказательств после получения от допрашиваемого всех сведений относительно
данного доказательства; установление виновной осведомленности допрашиваемого
вопреки его воле; создание преувеличенного
представления об осведомлен ности следователя; сокрытие до определенного
момента следователем своей осведомленности; постановка вопросов, отвечая на
которые допрашиваемый незаметно для себя выдает свою виновную осведомленность;
предъявление доказательств, опровергающих показания
допрашиваемого; логический анализ
противоречий, имеющихся в показаниях допрашиваемого; использование фактора
внезапности путем постановки неожиданных вопросов в ситуации, когда
допрашиваемый таких вопросов не ждет; постановка
вопросов, второстепенных с точки зрения допрашиваемого, но фактически
маскирующих главный вопрос.
Криминалистическая методика — это
система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по
организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов
преступлений[75].
В первое десятилетие существования
советской криминалистики вопросы методики не выделялись в самостоятельный
раздел науки и освещались преимущественно как особенная часть уголовной
тактики. И. Н. Якимов понимал под криминалистической методикой "общий
метод расследования преступления по косвенным доказательствам",
представляющий собой применение научных методов уголовной техники и тактики к
расследованию преступлений[76]. Под несомненным влиянием Вейнгарта,
Ничефоро, Аннушата и других западных криминалистов, пытавшихся сконструировать
универсальный метод раскрытия любого преступления, дать пригодные для любой
следственной ситуации логико-методические схемы действий следователя, И. Н.
Якимов также разрабатывает "схему расследования преступления",
действий по сбору и оценки улик, выявлению личности предполагаемого виновника
преступления[77].
Попытки создать некий универсальный
метод, не зависящий от особенностей конкретных преступлений, как и следовало
ожидать, не увенчались успехом потому, что такая степень обобщения неминуемо
превращала подобные рекомендации в абстракцию, бесполезную для практики.
Однако, оценивая усилия И. Н. Якимова, следует признать, что он внес
несомненный вклад в развитие советской криминалистики и особенно
криминалистической методики. Он сумел раскрыть главное, что составляло ее
содержание в момент становления как раздела криминалистической науки. И этим
главным были особенности применения средств и приемов техники и тактики в
условиях расследования отдельных видов преступлений. И. Н. Якимов в своих
работах настойчиво проводил мысль о том, что при раскрытии преступлений
необходимо использовать "все способы, разработанные уголовной техникой и
тактикой, и что только при употреблении рекомендуемых ими научных приемов можно
достигнуть верного успеха в разрешении той задачи, которую ставит себе всякое
уголовное расследование — обнаружение виновника преступления и добытого
посредством преступления". Именно такое понимание сущности
криминалистической методики и легло в основу последующих исследований в этой
области криминалистики, которую в 1929 г. В. И. Громов назвал "частной методикой".
Средства и приемы криминалистических
техники и тактики аккумулируются в криминалистической методике в соответствии с
особенностями расследования отдельных видов преступлений. Так,
криминалистическая техника раскрывает механизм возникновения следов рук, но
она, естественно, не может дать ответ, на каких предметах чаще всего образуются
эти следы при совершении краж или убийств; в криминалистической тактике
рассматриваются приемы допроса свидетелей, но не содержится ответа на вопрос о
том, в чем заключаются особенности допроса свидетелей по делам, скажем, о
дорожно-транспортных происшествиях, по делам о поджогах и др. Выявление таких
особенностей — задача криминалистической методики. Иными словами, предметом
техники и тактики является общее, а предметом методики — особенное, что
отличает работу с доказательствами по различным видам преступных посягательств.
Но конкретную частную
криминалистическую методику не следует понимать как механическое объединение,
набор следственных действий, технических средств и тактических приемов,
необходимых для успешного расследования того или иного вида преступлений. В
частных методиках речь идет не только о наиболее эффективных в данном случае
средствах и рекомендациях, но и о методах их использования, об особенностях
организации расследования — планировании этого процесса, типичных следственных
версиях, использовании тех или иных специальных познаний, содействии населения
и средств массовой информации и т. п. Содержание конкретных частных
криминалистических методик и есть то особенное, ради разработки которого
существует этот раздел криминалистической науки.
При разработке криминалистической
методики наука отвергает попытки создать схему, годную для раскрытия любого
преступления и являющуюся некоей "универсальной отмычкой".
Криминалистика исходит из индивидуальности каждого преступления и лиц, его
совершивших, что обусловливает индивидуальность путей установления истины.
Однако индивидуальный характер совершаемых преступлений и специфика
расследования каждого уголовного дела не означают, что отсутствуют положения,
общие для расследования всех преступлений того или иного вида, например всех
дел о кражах или контрабанде. Наличие общих принципов подхода к решению
методических проблем раскрытия, расследования и предотвращения преступлений
позволяет создавать частные криминалистические методики применительно к
отдельным, большим или меньшим по объему группам преступлений. Так, на основе
общих положений может быть создана методика расследования всех видов убийств,
или методика расследования только детоубийств, или методика расследования
убийств, сопровождающихся расчленением трупа; может быть разработана методика
расследования всех видов краж или только квартирных либо карманных. Все зависит
от базы формирования частных криминалистических методик[78].
Эти основания различны. Общие видовые
методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений
(кражи, разбои, изнасилования, бандитизм и т. п.). Они могут объединяться в еще
большие группы в соответствии с классификацией, принятой в Уголовном кодексе:
преступления против личности, преступления против общественной безопасности,
против правосудия и т. д. Такая группировка принята в настоящем учебнике.
Дальнейшая детализация частных
методик осуществляется чаще всего на основе особенностей того или иного
элемента состава преступления, обычно по его объективной стороне — по способу
совершения и сокрытия или месту совершения преступления (кражи из квартир, из
магазинов, на транспорте, вымогательство под угрозой применения насилия, с
применением насилия и т. д.).
Использование достижений научно-технического прогресса в
уголовном судопроизводстве — проблема комплексная, включающая вопросы
процессуального, криминалистического, этического, психологического и
организационного характера. Некоторые из них уже в достаточной степе
разработаны, другие еще не привлек должного внимания ученых. К ним относятся
причины, обусловившие необходимость использования достижений
научно-технического прогресса в уголовном судопроизводстве[79].
Многие преступления, в особенности тяжкие, преступник
стремится совершить тайно. Желание избежать ответственности является
катализатором, стимулирующим его деятельность в этом направлении, заставляет
проявлять максимум усилий для сокрытия следов совершенного преступления.
Жизненный опыт, знания, различные технические средства, наконец, просчеты
следственных и судебных органов используются преступником для достижения этой
цели. Сокрытию преступления содействуют также непродолжительность времени, в течение
которого материальные следы преступления существуют в своем первоначальном
виде, трудность их обнаружения, имеющие место случаи дачи заведомо ложных
показаний одними участниками процесса и добросовестное заблуждение других.
Нельзя не принимать во внимание и особую сложность познания самого преступника.
Указанные обстоятельства значительно затрудняют установление истины по делу и
решение других задач уголовного судопроизводства. Потребность преодолеть их
вызывает необходимость использовать достижения науки и техники в уголовном
судопроизводстве.
Такая необходимость еще более подчеркивается при
рассмотрении двух других моментов процесса труда: собственно труда, т. е.
целесообразной деятельности людей, и средств труда.
Субъектами деятельности по расследованию и рассмотрению
уголовных дел выступают лишь управомоченные на то законом должностные лица.
Главная цель, стоящая перед ними, — установление истины по делу. Ее реализация
возможна только посредством применения определенных средств труда. Ввиду того,
что уголовно-процессуальная деятельность включает в себя и духовное
(теоретическое) и физическое (практическое) начало, имеет смысл говорить о
духовных и естественных материальных средствах труда, используемых в процессе
такой деятельности. Однако заложенные в них возможности далеко не беспредельны
и исчерпываются в каждом случае силами и энергией, заключенными в организме.
Человек, например, не в состоянии воспринимать с помощью своих органов чувств
(зрение, слух, обоняние, осязание, вкус) раздражители, величина которых меньше
их нижнего либо больше верхнего абсолютного порога чувствительности.4
Бывает и так, что раздражители, величина которых, казалось бы, достаточна для
их обнаружения, все же остаются незамеченными и не вызывают у человека
ощущений. Новейшие исследования в области психофизики показали, что причиной
этого служит действие целого ряда так называемых внесенсорных факторов, в том
числе усталость, внимательность, опытность, уровень мотивации, а также собственные
шумы, существующие в сенсорной системе.5 Ограниченность сенсорных
возможностей человека особенно отрицательно сказывается в уголовном судопроизводстве,
где потребность в обнаружении информации, хоть в какой-то степени связанной с
преступлением, особенно остра в силу существующего на эту информацию
постоянного дефицита. Так, обязательная принадлежность большинства преступлений
— микроследы. Доказательственное значение
информации, заключенной в них, трудно переоценить. Тем не менее эта информация
нередко остается вне поля зрения следственных и судебных работников по той
причине, что их органы чувств воспринимать эти микроследы не в состоянии.
Подобных примеров можно привести множество.
Научные знания нужны прежде всего для познания самого
преступника. Так, с помощью знаний из области психологии, логики, педагогики,
криминалистики можно значительно активизировать процессы коммуникации с
обвиняемым, более полно познать его убеждения, потребности, характер,
способности и на этой основе получить максимум правдивой информации об
обстоятельствах преступления. Эти же знания могут с успехом применяться для
получения информации от других участников процесса: свидетелей, потерпевших. У
практических работников некоторые трудности вызывает определение механизма
совершения преступления и наиболее вероятных мест, на которых могли остаться
его следы. Знание основных положений учения о способах совершения преступлений,
разрабатываемого в рамках науки криминалистики, поможет преодолеть эти
трудности. Перечисленные особенности показывают необходимость использовать
достижения науки и техники в уголовном судопроизводстве[80].
Будучи правильным по существу, данный вывод нуждается в
дополнительном основании. Специфика любого вида трудовой деятельности, в том
числе и в сфере уголовного судопроизводства, определяется задачами, на решение
которых она направлена. В этом мы убедились, проанализировав отдельные моменты
процесса труда работников следственных и судебных органов применительно к
задаче установления истины по делу. Но ведь помимо нее существуют и другие, не
менее важные задачи, в частности, предупредительная и воспитательная, которые
также оказывают определенное влияние на формирование особенностей деятельности
по расследованию и рассмотрению уголовных дел. Суть этого влияния состоит в
требовании обеспечить как можно более полную реализацию воспитательно-предупредительных
возможностей уголовно-процессуальной деятельности. Однако эффективность такой
деятельности во многом зависит от использования достижений науки и техники. Не
анализируя детально различные аспекты проявления этой зависимости, отметим лишь,
что само применение достижений научно-технического прогресса в уголовном
судопроизводстве — важный воспитательно-предупредительный фактор.
Таким образом, основной причиной использования
достижений науки и техники в уголовном судопроизводстве являются особенности
функционирования отдельных моментов процесса труда работников следственных и
судебных органов. Будучи определены спецификой задач уголовного
судопроизводства, они рождают потребность следственных и судебных органов в
использовании науки и техники.
Осуществляя расследование по уголовному делу, следователь стремится
определенным образом упорядочить свою деятельность, перевести ее в разумное,
рациональное, методически целесообразное русло. Однако известная
недостаточность индивидуального опыта и личного знания диктует ему
необходимость обращаться не только к собственному профессиональному прошлому,
но и к передовому опыту его коллег, обобщенному на научной основе и отраженному
в тех или иных типовых криминалистических моделях, используя его для поиска
оптимального выхода из сложившейся ситуации[81].
Круг данного рода информационных моделей весьма разнообразен. С рассматриваемой
точки зрения полезными для следователя могут оказаться положения
криминалистической теории поисково-познавательной деятельности, а также научная
продукция, разрабатываемая в разделах о криминалистической технике и тактике. В
этих источниках содержатся знания, дающие представление об общеметодических
схемах расследования, отдельных следственных действий и их комплексов, методах,
приемах, правилах работы с объектами технико-криминалистического и тактического
воздействия. И все же эти знания не будут исчерпывающими и в полной мере
адекватными потребностям следователя, если они не дополнены, не оплодотворены
знаниями из области криминалистической методики расследования. В силу специфики
задач, решаемых в рамках других разделов криминалистики, такого рода
особенности не учитываются При теоретическом, технико-криминалистическом и
тактико-криминалистическом исследованиях. Общетеоретические положения,
результаты исследований в криминалистической технике и тактике носят общий
характер и рассчитаны на применение по всем уголовным делам. Так, проблема
тактического обеспечения расследования предполагает разработку приемов и правил
допроса, обыска, других следственных действий. По своему содержанию эти
разработки имеют довольно высокий уровень общности, поскольку рассчитаны на
применение в ходе расследования самых различных преступлений независимо от их
групповой, видовой и внутривидовой специфики. Поэтому данные приемы и правила
абстрагированы от множества деталей, всевозможных нюансов, характерных для
следственных действий, которые проводятся по той или иной категории дел, в той
или иной ситуации. В то же время выявление, учет и использование своеобразия
следственных действий, иных компонентов следственной работы по делам конкретных
категорий - одна из важнейших отличительных черт научных разработок, нацеленных
на создание методик расследования, одна из принципиальных, практически значимых
чет такого рода научной продукции[82].
Методики расследования конкретных категорий деяний отражают законченные циклы
указанной деятельности на каких-либо ее этапах либо всей их совокупности, несут
знания о групповой, видовой, внутривидовой специфике организационной,
гносеологической и технологической структур процесса поиска и познания. Причем
делается это как на уровне, общем для всех случаев расследования деяний,
входящих в исследуемую категорию, так и применительно к специфике деятельности
в условиях типичных поисково-познавательных ситуаций. Практическое значение
имеют типовые информационные модели еще одного класса, создаваемые в
рассматриваемом разделе криминалистики. Подмечено, что при расследовании по
делам самых различных категорий наряду со специфическими задачами, характерными
для расследования одних категорий и не характерными для других категорий дел,
также решаются задачи, которые могут возникнуть по всем без исключения делам.
Поскольку этот процесс носит закономерный характер, сложилась объективная
необходимость в разработке методик решения задач, типичных для всех случаев
расследования. И такие методики не только созданы, но и с успехом применяются
на практике (например, методики исследования алиби, выявления и разоблачения
инсценировок).
Под общественностью в широком смысле принято понимать
всех граждан страны, не имеющих служебной обязанности участвовать в
правоохранительных мероприятиях и способных по своим личным качествам решать
поставленные задачи. В узком смысле это представители общественных объединений
и трудовых коллективов предприятий, учреждений организаций. Помощь
общественности в раскрытии преступлений возможна в процессуальной и
непроцессуальной формах. Последняя, в свою очередь, может быть нелегальной
(оперативной) или гласной.[83]
Следовательно, участие общественности в раскрытии
преступлений это добровольная гласная или негласная, основанная на гражданском
сознании деятельность общественных организаций или отдельных граждан по
оказанию помощи правоохранительным органам в раскрытии преступлений, розыске
виновных лиц, в выявлении и устранении причин и условий, способствовавших их
совершению.
Участие общественности может носить единовременный
характер или продолжаться в ходе всего расследования. В одних случаях
следователь или оперативный работник сам привлекает общественность к содействию
в расследовании, в других используют инициативу добровольных помощников,
сигнализирующих о совершенных или готовящихся преступных посягательствах.
Помощь общественности в раскрытии преступлений может
состоять в: непосредственном обнаружении и пресечении гражданами преступлений;
оказании содействия в розыске и задержании преступников; сообщении
правоохранительным органам данных, помогающих раскрытию преступлений; участии в
подготовке и проведении следственных действий; выяснении причин и условий,
способствовавших совершению преступлений.
1) Содействие в непосредственном обнаружении и
пресечении преступлений реализуется путем участия в рейдах и проверках,
проводимых по собственной инициативе или по заданию правоохранительных органов.
2) Взаимодействие следователя и оперативного
работника с общественностью в розыске и задержании преступника, как правило,
заключается в: преследовании по горячим следам; его задержании и передаче
правоохранительным органам.
3) Сообщение правоохранительным органам данных,
способствующих раскрытию преступлений.
4) Взаимодействие следователя и общественности в
подготовке и проведении следственных действий реализуется при осмотре места
происшествия .
5) Действенную помощь общественность может оказать
как в выяснении причин и условий, побудивших к совершению преступлений, так и в
реализации намеченных следователем мероприятий по их устранению
Результативность взаимодействия следователя и
оперативного работника с общественностью достигается при соблюдении следующих
условий[84]:
1) строгое выполнение требований закона; 2) недопустимость делегирования
представителям общественности процессуальных функций; 3) использование помощи
общественности в качестве вспомогательного средства и на строго добровольных
началах; 4) привлечение общественности с учетом обстановки, складывающейся при
расследовании конкретного дела; 5) недопустимость использования
заинтересованных в деле лиц; 6) тщательный инструктаж и контроль действий
представителей общественности; 7) возмещение материальных затрат или ущерба,
понесенного конкретными представителями общественности; 8) своевременное
моральное, а также материальное поощрение общественников, выполнивших данное им
поручение.
Криминалистическая
же сущность (или криминалистические характеристики) этого вида преступлений,
знание и использование каждой обеспечивает их успешное раскрытие, проявляется в
комплексе признаков[85].
Имеются
в виду следующие признаки:
1)
субъектами
рассматриваемых преступлений являются работники управленческих,
производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в
сфере экономики, кредитов и финансов и иных областях трудовой деятельности;
2)
преступление
ими совершаются в связи с выполнением своих служебных, трудовых обязанностей в
процессе производства, хранение, сбыта, обеспечение сохранности изготовляемой и
выпускаемой продукции, осуществление (соответствующей деятельности,
регламентирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности,
регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТов,
инструкций, приказов и так далее) сказанному не противоречит то, что в ряде
диспозиций статей) контроль за ее качеством, правильностью финансовых операций,
оказание финансовых и иных услуг населению и других видов деятельности;
3)
в
основе преступлений лежит нарушение правил нормативного характера, определяющих
направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей
деятельности, регламентирующих право и обязанности ее участников (законов,
ГОСТов, инструкций, приказов и так далее) сказанному не противоречит то, что в
ряде диспозиций статей УК РФ, применяемых при их уголовно-правовой
квалификации, непосредственные указания на нарушение тех или иных правил не
содержится. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве
необходимого элемента преступного деяния.
Учет
всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные
преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в
рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершенных членами
трудовых коллективов в сфере быта; от преступлений, которые совершаются в сфере
экономики, но не в связи с выполнением профессиональных функций).
Важное
значение для выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений имеет (учет
того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения
механизма следообразования, круга и характера носителей и источников
криминалистически значимой информации. Это сходство обусловлено в первую
очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной
деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в основе этой
деятельности (она возникает, осуществляется, применяется и прекращается на
нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант
этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость,
повторяемость всех ее основных сторон).
Функционирования
в процессе производственной деятельности денежных средств, орудий труда,
средств производства, контрольной продукции, других предметов, отражение этой
деятельности в финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах,
также оказывает существенное влияние на механизм отражения преступлений и
формирование как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней.
По
преступления такой категории особое значение приобретает работа с документами,
чтобы установить их подлинность или подложность лиц, их исполнивших, выявить в
них противоречия[86].
Не
случайно, поэтому типичными носителями и источниками информации, собираемой при
выявлении и расследовании указанных преступлений, являются:
1)
финансовая,
оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий,
организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ним в договорных отношениях,
документы их вышестоящих организаций, государственных и общественных органов,
выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях (в организациях,
учреждениях);
2)
субъекты
всех видов указанной деятельности;
3)
различные
материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технологические
средства, продукты деятельности и т.д.), реализации ее результатов, контроля
качества-проверки ее правильности и эффективности.
Основанием
для возбуждения уголовных дел данной категории обычно являются сведения о
наличии в поступивших к следователю материалах признаков этих деяний,
конкретными признаками таких хищений могут быть[87]:
1)
задержание
с похищенным имуществом;
2)
правильно
установленная недостача или изъятием материальных ценностей либо денежных
средств в значительных размерах при отсутствии данных, свидетельствующих о не
преступном их происхождением;
3)
отпуск,
вывоз имущества без оформления документов;
4)
обнаружение
в складских, производственных или иных помещений материальных ценностей, не
отраженных в документах, завышение против фактически израсходованного или
утраченного, списанного в расход имущества;
5)
установление
бестоварности отдельных операций с материальными ценностями;
6)
подлог
первичных бухгалтерских документов, в документах учетного оформления, регистрах
аналитического и синтетического учета.
В
начале рассматривания обычно возникает ряд наиболее типовых следственных
ситуаций. К числу наиболее часто встречаемых ситуаций можно отнести следующие: поступили
материалы документальной ревизии, инвентаризационных и иных соответствующих
надзорных, контролирующих органов или прокуратуры; материалы содержат указания
на крупную недостачу или излишек преступного происхождения. Использование
фактора внезапности затруднено тем, что начало расследования не является неожиданный
для лиц, причастных к выявленным злоупотреблениям; первичные сведения поступили
от органов криминальной милиции, органов по борьбе с организованной преступностью.
В них содержатся данные о преступной деятельности (оперативно-розыскные) еще не
задержанных расхитителей при транспортировании или реализации похищенного.
Объем признаков, указывающих на факт хищения, может быть различным.
Использование фактора внезапности при расследовании возможно и необходимо для
успеха раскрытия преступления.
Выемка
– самостоятельное следственное действие производится на основании
мотивированного постановления следователя с целью изъятия определенных
предметов, имеющих значение для дела, если известно, где и у кого они
находятся. Чаще всего документы изымаются на предприятиях, где они обычно
хранятся, и, как правило, при предъявлении постановления на выемку выдаются
добровольно, но при необходимости выемка документов производится принудительно.
Допрос
подозреваемого в хищении рекомендуется проводить сразу же после завершения
задержания с поличным. На допросе подозреваемого должны выясняться факты,
которые послужили основанием для его задержания. В большинстве случаев
доказательства, полученные при задержании расцениваются подозреваемым как
решающие в его изобличении, поэтому допрашиваемый, как правило, не отрицает
свою вину. Следователь должен использовать этот момент и детально разобраться в
способах совершения и сокрытия выявленного факта хищения[88].
Допрос
обвиняемых по делам о хищениях рекомендуется вести по эпизодам и по возможности
с предъявлением документов. Сам вид документа может вызвать у обвиняемого
некоторые ассоциации, это может помочь ему вспомнить подробности проведения хозяйственной
операции, отраженной в этом документе и назвать ее участников.
Эффективность
допроса по этой категории дел зависит не только от профессионализма
следователя, но и от тщательной подготовки к нему.
При
этом любое доказательства, в первую очередь показания обвиняемого, а также
свидетелей, должно быть проверено и подкреплено другими доказательствами. Чтобы
стала возможной такая проверка, сами показания должны быть максимально
конкретизированы, вплоть до фиксации деталей обстановки, места и времени того
события, о котором даются показания.
Характерными поводами возбуждения
данных уголовных дел служат, помимо задержания виновных с поличным,
ведомственные материалы, акты ревизии, инвентаризации, иных проверок, а также
инициатива органов дознания, основывающаяся на результатах оперативно-розыскных
мероприятий. Типичные версии: имело место хищение путем присвоения имущества
(растраты); хищения не было, а налицо преступная халатность, повлекшая за собой
материальный ущерб для собственника. Первая версия может возникнуть и при
опровержении версии о краже, разбойном нападении или ином имущественном
преступлении, когда в ходе их расследования будут обнаружены признаки
инсценировки с целью сокрытия присвоения или растраты.
План расследования должен
предусматривать не только анализ события преступления и действий всех его
участников, но и эффективные меры по возмещению нанесенного собственнику
материального ущерба[89].
Если дело ведет бригада следователей
или следственно-оперативная группа (многоэпизодные, групповые, длящиеся
преступления), разрабатывается общий план расследования и индивидуальные планы
участников бригады (группы). В каждом из них обязательно указываются задания
оперативно-розыскного характера и их исполнители из числа оперативных
сотрудников органов дознания, взаимодействующих со следователем.
Предусматриваются меры по координации следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий, пути и формы взаимного обмена информацией.
Важную роль играют вспомогательные
документы: схемы связей подозреваемых, схемы документо- и товарооборота,
"лицевые счета" подозреваемых, в которые заносятся данные об их
участии в том или ином эпизоде преступной деятельности. Последние могут вестись
на базе ЭВМ, наряду со своеобразным банком данных по делу.
Перечень и очередность следственных
действий при планировании зависит от содержания типичной и затем общей версии
по делу.
Первоначальные следственные действия. При задержании виновных с поличным
предусматривается: личный обыск задержанных. Изымаются все имеющиеся у них
документы, в том числе (обязательно), относящиеся к транспортируемым
материальным ценностям; следственный осмотр изъятых документов, места
задержания и транспортного средства, задержанного имущества. При осмотре
документов решается задача выявления признаков материального или
интеллектуального подлога; если обнаружены подлинные и фиктивные документы,
предназначенные для прикрытия факта вывоза и транспортировки имущества, они
сравниваются по наименованию, количеству и фактическому характеру имущества.
Осмотром задержанного имущества производится его сопоставление с данными в
обнаруженных на него документах. Место задержания осматривается с целью
проверки, не были ли выброшены какие-либо документы или иные уличающие объекты.
В транспортном средстве могут быть оборудованы тайники для документов или
ценностей; допрос задержанных. Путем допроса следует выяснить: личность
задержанных, характер их участия в преступной деятельности; по чьему указанию,
распоряжению перевозилось имущество, каким путем оно ушло с охраняемой
территории предприятия, организации, не являлись ли условиями
беспрепятственного вывоза сговор с охранниками, вахтерами, дача им взятки, их
непосредственное участие в хищении, кто эти лица; куда и кому предназначалось
вывозимое имущество, предполагалось ли получение за него наличных денег, в
какой сумме, для кого они предназначались, должно ли было имущество
реализовываться сразу же после доставки или предполагалось его складирование; в
какой таре перевозилось имущество, что это за тара — фабричная, изготовителя,
случайная, где еще имеется подобная тара, упаковка; кто грузил похищаемое
имущество; обыск по месту жительства и на рабочих местах задержанных; допрос
всех названных задержанными лиц, выявление среди них соучастников хищения, их
задержание, обыск в жилищах и по месту работы, службы; наложение ареста на
имущество подозреваемых, избрание мер пресечения; проведение диктуемых
обстоятельствами оперативно-розыскных мероприятий.
При возбуждении уголовного дела по
официальным данным проводятся[90]: допросы ревизоров, участников
инвентаризационных комиссий, работников бухгалтерии. Предметом допроса являются
выявленные нарушения в оформлении, проводке операций с имуществом; объяснения
материально ответственных лиц; факты обнаружения ими подлогов в документах,
составления фиктивных документов; поведение материально ответственных лиц во
время ревизии, инвентаризации, предпринимались ли последними попытки повлиять
на выводы ревизии, инвентаризации (просьбами, подкупом, угрозами), как они вели
себя после отклонения их домогательств; кто конкретно составлял итоговые
документы ревизии или инвентаризации, кому они докладывались, как реагировали
на них руководители предприятия, организации, вышестоящие руководители; по
чьему указанию нарушались правила учета и отчетности, кто конкретно
реализовывал эти указания из работников бухгалтерии, его отношения с
материально ответственными лицами, как маскировались нарушения; допросы
материально ответственных лиц о причинах образования недостач или излишков,
времени их образования, как они маскировались, почему не были обнаружены
предыдущими ревизиями, инвентаризациями; как предполагалось возместить
недостачу, чем и когда, как использовать образовавшиеся излишки, через кого,
когда и каким образом; в чем заключалось участие работников бухгалтерии, кто из
них именно участвовал в сокрытии выявленных фактов недостач или излишков, если
последние предполагалось вывезти, то когда, кому, за какое вознаграждение или в
обмен на что, кто должен был способствовать вывозу, в том числе из работников
охраны; допускались ли ранее недостачи, образовывались ли излишки, как и при
каких обстоятельствах покрывалась недостача или ликвидировались излишки, не
уничтожались ли последние, когда, где, с чьим участием, каким путем; выемка и
осмотр документов (накладных, счетов-фактур, актов на списание имущества и т.
п.), выявление в них признаков подлога, установление необычных мест их
хранения, отклонений от принятого порядка оформления и т. п. Приобщение к делу
документов — вещественных доказательств, приобщение к делу либо фиксация в
протоколе осмотра документов либо записей в них, имеющих доказательственное
значение ("иные документы"); задержание подозреваемых, их допросы и
обыски в жилищах и на рабочих местах; допросы лиц, подписавших или визировавших
изъятые по делу документы; наложение ареста на имущество подозреваемых; проведение
диктуемых обстоятельствами оперативно-розыскных мероприятий.
При возбуждении уголовного дела по
инициативе органа расследования, т. е. фактически по оперативным данным,
проводятся: осмотры и обыски служебных помещений и жилищ заподозренных; при
этом прекращается доступ к местам хранения имущества; инвентаризация; выемка и
осмотр документов, при необходимости прекращение доступа к помещениям, где
хранятся документы; допрос заподозренных (в должных случаях — уже
подозреваемых) по существу обнаруженных документов, их содержания, обнаруженных
при обысках черновых записях, ценностей и др., об их связях, возможных
соучастниках и т. п.; допрос свидетелей операций с имуществом.
Последующие следственные действия. Среди них важнейшую роль играют судебные экспертизы.
Наиболее часто по делам этого рода проводятся бухгалтерские, товароведческие,
пищевые, планово- и финансово-экономические, технологические экспертизы,
технико-криминалистическая экспертиза документов[91].
Бухгалтерская экспертиза: выявляет
учетные несоответствия, их величину, механизм образования, влияние на
показатели финансово-хозяйственной деятельности, отклонения от правил ведения
учета и отчетности (существуют ли расхождения в учетных, данных о приходе и
расходе имущественных ценностей; какова сумма недостачи или размер излишков,
образовавшихся за данный период; обоснованно ли применены нормы естественной
убыли и др.);
устанавливает обстоятельства,
связанные с отражением в бухгалтерских документах операций приема, хранения,
реализации товарно-материальных ценностей, поступления и расхода денежных
средств (какие записи в счетных регистрах не подтверждаются первичными документами;
какова сумма неоправданно израсходованных денежных средств; имели ли место
бестоварные операции при закупке и реализации бюджетным предприятием
материальных ценностей и др.);определяет соответствие порядка учета требованиям
специальных правил, обстоятельства, затрудняющие объективное ведение
бухгалтерской отчетности.
Товароведческая экспертиза решает две основные группы задач: определение
вида товара, его характеристик, условий упаковки и транспортировки; установление
механизма и обстоятельств возникновения дефектов и повреждений товаров,
естественной убыли, пересортицы, уценки.
Целью пищевых экспертиз является
установление состава исследуемых мясных, молочных,, овощных и других продуктов,
напитков, их соответствия стандартам, рецептуре; определение технологии и
времени изготовления, способов фальсификации пищевых продуктов, наличия и
концентрации в них химически вредных веществ.
Планово-экономическая экспертиза
изучает процесс планирования производственной деятельности предприятий,
объединений, организаций для выявления злоупотреблений, связанных с
планированием заниженного объема изготовления продукции по госзаказам или с
нарушениями методики планирования темпов роста производительности и оплаты
труда и т. п. К ее задачам относится изучение обоснованности нормативов
материальных и трудовых затрат на производство продукции, нормативов
финансирования государственных капитальных вложений и др.
Финансово-экономические экспертизы
назначаются для решения задач, касающихся финансовой деятельности, соблюдения
законодательных актов, регулирующих финансовые отношения предприятий с
государственным бюджетом, выполнение договорных обязательств, распределение и
выплату дивидендов, операции с ценными бумагами, инвестициями и др.
Технологическая экспертиза выясняет,
не нарушался ли технологический процесс при производстве данной продукции, в
чем конкретно заключались эти нарушения; применялись ли для производства работ
сырье и материалы, предусмотренные технологией, чем они были заменены и др[92].
Технико-криминалистическая экспертиза
документов призвана установить способ изготовления или подделки документа и
использованных для этого технических средств, восстановить содержание
поврежденных документов, исследовать материалы документов. Она решает как
идентификационные задачи (отождествление печатей и штампов, пишущих машин,
множительной техники, установление целого по части и др.), так и
диагностические (каким способом изменено первоначальное содержание документа,
что было выполнено ранее: оттиск печати или подпись; каким образом скопирована
данная подпись; каково содержание угасших, вдавленных записей и др.).
К числу последующих действий
относится и осмотр: мест уничтожения материальных ценностей при их списании,
мест их хранения, мер и весоизмерительных приборов, поступающих к следователю
документов.
Допрос обвиняемых, помимо названных
ранее задач, призван выявить все эпизоды преступной деятельности и всех
соучастников. Если преступление совершено организованной группой, обязательно,
до деталей, должны быть установлены: состав группы, распределение ролей в ней,
личность организатора, наличие в группе структурных подразделений
функционального характера; коррумпированные связи среди властных органов и
характер их содействия криминальной структуре.
В качестве свидетелей допрашиваются
лица, присутствовавшие или наблюдавшие операции по погрузке, транспортировке,
разгрузке похищенного имущества; обладающие информацией об образе жизни
виновных, их связях; покупатели похищенного, добросовестно заблуждавшиеся
относительно источника имущества, которое они приобрели, и др.
При проверке версии об инсценировке
кражи или иных обстоятельств, фигурирующих в показаниях обвиняемых,
существенную роль может сыграть следственный эксперимент: для установления
возможности вынести определенные предметы указанным путем, за названный
промежуток времени, без посторонней помощи и т. п.; возможности размещения в
данном месте названного обвиняемым количества определенных товаров и т. п.
Уголовная ответственность за
незаконное получение кредита предусмотрена ст. 176 УК РФ. Статья состоит из
двух частей. В первой дана квалификация получения индивидуальным
предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий
кредитования путем предоставления банку или иному кредитору заведомо ложных
сведений о хозяйственном положении или финансовом состоянии индивидуального
предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб.
Важным элементом совершения
преступлений в данной сфере является такой фактор, как наличие у кредитуемой
организации нескольких расчетных счетов. Это дает возможность хозяйственной
структуре проводить операции по различным счетам, перечислять кредит, минуя
основной расчетный счет, вводить в заблуждение кредитора при наличии претензий
к основному расчетному счету.
К моменту возбуждения уголовного
дела (или решения вопроса о его возбуждении) следователь должен располагать
следующими материалами[93]:
а) полное официальное наименование
предприятия (организации, предпринимателя) — кредитополучателя, его юридический
адрес, кто его учредители, кем и когда оно зарегистрировано, номер расчетного
счета и наименование банка;
б) подробные сведения о том, в чем
выразилось нарушение закона;
в) сведения о лицах, допустивших
нарушение закона, или результаты проведенных финансово-экономических проверок,
ревизий (если они проводились до возбуждения уголовного дела или по другому
уголовному, гражданскому делу); если это акт проверки налоговой инспекции, то к
нему должны быть приложены все документы, подтверждающие допущенные нарушения;
г) объяснения лиц, причастных к
выявленным нарушениям;
д) выписки из нормативных актов,
нарушения которых выявлены или предстоит установить.
После возбуждения уголовного дела, в
зависимости от характера преступления (незаконное получение кредита, незаконное
получение государственного целевого кредита, злостное уклонение от погашения
кредиторской задолженности), подлежат установлению:
1) обстоятельства, при которых была создана фирма,
получившая кредит; насколько законно ее учреждение, подлинность документов,
представленных для ее регистрации. Такими документами являются устав, либо
учредительный договор и устав, либо только учредительный договор. Юридическое лицо,
не являющееся коммерческой организацией, может действовать на основании общего
положения об организациях данного вида (фонды, спортивно-оздоровительные
организации и т. п.). В учредительных документах определяются наименование
юридического лица, место его нахождения, порядок управления и другие сведения,
предусмотренные законом. Так, в учредительном договоре должны быть указаны:
порядок совместной деятельности, условия передачи юридическому лицу имущества
учредителей, порядок распределения прибылей и убытков и т. п.;
2) подлинность или подложность документов о
финансово-экономическом состоянии предприятия (организации), о той или иной
хозяйственной сделке, представленной в качестве обоснования кредитной заявки,
об оценке залогового имущества и т. п.;
3) подлинность или подложность гарантийного письма, выданного
коммерческой структурой или иной солидной организацией, обстоятельства
получения такого письма; что послужило основанием для его выдачи (залог,
сведения о балансе предприятия, другое);
4) подлинность или подложность документов на право получения
льготного кредита; основания льготного кредитования, насколько, они правомерны;
обстоятельства получения правоустанавливающего документа;
5) обстоятельства подписания кредитного договора,
представленные для этого документа, их соответствие требованиям
нормативно-правовых актов; движение полученных кредитов; его соответствие
договору, представленному в обоснование кредитного запроса;
6) обстоятельства изъятия кредитных средств, перевод их на
другие счета этой же организации или иной; обстоятельства их обналичивания и
фактическое их расходование; какие сделки были совершены под этот кредит; какие
хозяйственные операции проведены; какие материальные ценности приобретены, где
и у кого они находятся. Если полученный кредит был переведен другой фирме,
которая вскоре прекратила существование, то весь комплекс сведений, изложенных
в п. 1, 2, должен быть установлен по этой фирме;
7) установление всех участников незаконного получения кредита,
8) в чем выразилось злостное уклонение организации (фирмы,
предприятия, гражданина) от погашения кредиторской задолженности в крупном
размере после вступления в законную силу судебного решения; какие действия и
кем предпринимались для возврата долга; где в настоящее время находится лицо
(юридическое, физическое) и его имущество, на которое может быть обращено
взыскание кредитной задолженности.
К числу неотложных первоначальных
следственных действий следует отнести изъятие (выемку) или обнаружение и
изъятие (обыск) документов. От того, насколько своевременно и полно будут
изъяты документы, во многом зависит успех расследования любого преступления в
сфере экономической деятельности. К числу документов, подлежащих осмотру и
изъятию, помимо вышеупомянутых и связанных с непосредственным получением
кредитов, относятся и иные документы, отражающие финансово-хозяйственную
деятельность предприятия (организации). Это могут быть как первичные документы,
например накладная на приобретенную продукцию (материалы) и т. п., так и
документы сводных учетов и отчетные. Для их изучения (а иногда осмотра, отбора
с последующим изъятием) целесообразно приглашение специалиста в области
финансового дела, экономики.
Потребность в организации
финансовo-экoнoмичecкиx экспертиз может возникать также при необходимости
исследовать финансовую ситуацию, связанную с получением кредита, с завышением
продажных, занижением закупочных цен, превышением предельного уровня
рентабельности и получением сверхприбыли предприятиями-монополистами.
С целью отыскать документы, имеющие значение
для дела, а также обнаружить имущество, на которое может быть наложен арест, в
первоначальной стадии расследования проводится обыск[94]. Обыски
осуществляются в офисе фирмы, по месту жительства руководителя
(предпринимателя), главного (старшего) бухгалтера, на дачах, в гаражах, в
автомобилях и т. п. Наряду с официальными документами при обыске изымают
черновые записи, заготовки подложных документов, штампы, печати, используемые
для их изготовления, пишущие машинки и иные средства оргтехники, использованные
для изготовления поддельных документов. Эти материалы могут дать истинное
представление о финансово-хозяйственной деятельности организации, о
подготовительных действиях для получения кредита, о способах его сокрытия.
К числу первоначальных следственных
действий по делам данной категории может быть отнесен и осмотр
производственных, складских помещений, офиса фирмы. Целью подобных осмотров
является:
а) установить их целевое назначение и
его соответствие заявленной деятельности;
б) определить, имеются ли складские
помещения для хранения материалов, товаров, продукции в соответствии с
заключенным договором; возможно ли в данном помещении разместить заявленные
товары (продукцию, материалы), не имеется ли остатков этих товаров (материалов,
продукции);
в) установить соответствие
производственных помещений заявленной деятельности, а также то, могли ли в них
изготавливать неучтенную продукцию;
г) могут ли в офисах быть размещены
сотрудники аппарата в том количестве, как это значится по документам (в том
числе в ведомости на выдачу зарплаты); имеются ли в данном офисе другие
организации, где в офисе могут храниться (быть спрятаны) интересующие следствие
документы.
В ходе подобных осмотров
целесообразна помощь специалистов. При необходимости может быть назначена, например,
судебно-товароведческая экспертиза.
Важное значение имеют допросы
подозреваемых и свидетелей. При расследовании экономических преступлений, в том
числе и в области кредитования, типичными объяснениями заинтересованных лиц
являются ссылки на хозяйственный просчет: неоправданный риск, недобросовестные
действия партнеров, неблагоприятная конъюнктура и т. п. Опровергнуть подобные
объяснения могут установленные перед допросом факты (единичные или в
комплексе), позволяющие сомневаться в объективности обстоятельств, приведших к
невозврату кредита, его незаконному получению (в том числе льготного кредита).
Наряду с проведением первоначальных
следственных действий задания даются органам дознания: прослушивание и запись
телефонных переговоров, выявление эпизодов, подобных расследуемому, совершенных
ранее, в соседних регионах и т. п. Поручения следователя могут касаться и
действий оперативных работников по: выявлению денег и ценностей, недвижимости,
нажитых преступным путем, фактов вложения средств в нелегальный бизнес (с
оружием, наркотиками, занятие проституцией, азартные игры); установлению
конкретных участников события, их розыск и задержание.
На последующем этапе происходит, как
правило, проверка объяснений, даваемых обвиняемым (подозреваемым), и закрепление
доказательств, полученных в начале следствия.
Деление всего множества преступлений
на две группы, т.е. на преступления, связанные с профессиональной
деятельностью, и на преступления, не связанные с данного рода деятельностью, -
одна из таких классификаций базового характера. В основу ее положен признак
связи одной части преступлений с профессиональной деятельностью и отсутствия
такой связи у другой части преступлений. Построенная по правилам
дихотомического деления, данная классификационная система представляет собой
двухчленное образование. В нем преступлениям, связанным с профессиональной
деятельностью (взяточничеству, должностным хищениям, нарушению правил техники
безопасности и т. д.), противостоит другая группа преступлений, элементами
которой являются деяния, не связанные с указанной деятельностью (убийства,
грабежи, изнасилования и т. п.)[95].
Рассмотрим некоторые из них.
Убийство—умышленное
причинение смерти другому человеку —является самым тяжким и наиболее
распространенным преступлением против личности. УК РФ предусмотрены несколько
уголовно-правовых видов убийств: простое и квалифицированное убийство[96].
Основаниями
для возбуждения уголовного дела являются также обнаружение расчлененного тела
или частей трупа, безвестное исчезновение человека при наличии информации о
том, что он мог быть убит.
При
расследовании убийств подлежит установлению и доказыванию следующее[97]:
1) имело
ли место убийство или было совершено иное преступление, самоубийство,
несчастный случай;2) место, время и способ совершения убийства, способ его
сокрытия;3) кто совершил убийство, есть ли
соучастники, виновность каждого из них, мотивы
преступления;4) личность потерпевшего;5) характер и размеры причиненного
ущерба;6) причины и условия, способствовавшие совершению убийства.
Типичные
способы совершения убийств: применение огнестрельного оружия, холодного
оружия, взрывных устройств, бытовых предметов, утопление, удушение, отравление
ядами, сильнодействующими веществами и др.
Глава 21
УК РФ содержит 11 составов преступлений, общим и непосредственным объектом
которых служит чужая собственность. Объективная сторона посягательств
заключается либо в противоправном завладении чужим имуществом, либо в его
уничтожении или повреждении.
По способу
завладения различают: кражу (ст. 158); мошенничество (ст. 159); присвоение или
растрату (ст. 160); грабеж (ст. 161); разбой (ст. 162); вымогательство (ст.
163).
Все
преступления этого рода характеризуются прямым умыслом.
Обстоятельства
устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов[98]: где, когда, при каких
обстоятельствах произошло посягательство на имущество; какое конкретно
имущество явилось объектом преступного посягательства; кому принадлежит имущество,
каково его назначение, какими признаками оно характеризуется, в каком
состоянии и в каких условиях находилось на момент совершения преступления; чем
подтверждается, что данное имущество в данных условиях и состоянии находилось в
данное время в данном месте и подверглось затем здесь преступному
посягательству; какой и в каком размере причинен в связи с преступлением вред
имуществу, нанесен его владельцу: ущерб, не сопряжено ли преступление с
причинением помимо этого иного вреда, и, если это обстоятельство имело место,
кому (чему) причинен вред, каким образом, в силу чего; какие меры предпринимались
для обеспечения сохранности имущества почему они не позволили предотвратить
преступление; кто coвершил преступление, из каких побуждений, в чьих интересах,
при каких целях; что было сделано преступником (преступниками) щ порядке
подготовки к посягательству на данное имущество; что,* в какой
последовательности, с применением каких орудий и технических средств было
сделано преступником в ходе реализации замысла; каким путем и каким способом
преступник прибыл на место преступления и убыл оттуда.
Еще одну
группу подлежащих установлению обстоятельств образуют обстоятельства
предкриминального характера.
Планирование расследования. На начальном этапе план зачастую
состоит лишь из перечня следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий. Из числа типичных выбираются и конструируются наиболее вероятные
общие версии. Развернутый план расследования составляется на базе уже
полученных доказательств на последующем этапе. После привлечения подозреваемого
в качестве обвиняемого и его допроса в плане должны быть отражены действия по
проверке его показаний и всестороннему изучению его личности.
Первоначальные следственные действия — это обычно осмотр места происшествия (преступления), допрос
очевидцев и иных свидетелей, судебно-медицинская экспертиза. Им могут
сопутствовать такие оперативно-розыскные мероприятия, как поквартирный или
подомовой обход, предпринимаемый оперативным сотрудником с целью выявить
свидетелей, преследовать преступника, прочесать местность для обнаружения
значимых объектов, использовать источники оперативных данных и др.
Чаще всего расследование начинается с
осмотра места происшествия и трупа. Наружный осмотр трупа, производимый с
участием судебного медика, позволяет судить о времени смерти, месте ее
причинения, о том, перемещали ли труп, о способе и средствах причинения смерти.
Эти сведения зачастую носят вероятностный характер, поскольку точный ответ на
такие вопросы может быть дан только по результатам судебно-медицинского
исследования трупа.
Не менее важно изучить обстановку и
при отсутствии трупа на месте обнаружения следов события. В этом случае
исследование обстановки должно помочь найти ответы на вопросы: что произошло в
действительности — убийство, самоубийство или несчастный случай; как произошло
событие и нет ли в данном случае инсценировки самоубийства; какие изменения в
обстановке и следы указывают на местонахождение трупа; когда произошло событие.
Для выяснения мотивов совершенного
убийства очень важно выявить попытки тем или иным способом замаскировать следы
преступления или исказить картину события. Практике известны два вида
инсценировок самого события и мотивов совершения преступления. В первом —
инсценируется самоубийство, несчастный случай или смерть от естественных
причин. Во втором — убийство по таким мотивам, которые могут увести следствие
на ложный путь: имитируется убийство при изнасиловании, по корыстным мотивам,
из мести и т. п., чем скрывается подлинный мотив преступления[99].
Личность убитого устанавливается по
документам, предъявлением трупа для опознания, проверкой по учету без вести
пропавших, по находящимся в одежде трупа квитанциям, меткам на белье и одежде и
т. п. Внешность неопознанного трупа обязательно описывается по правилам
словесного портрета, труп фотографируется и дактилоскопируется.
Осмотр позволяет получить и некоторые
сведения о количестве и личности преступников: по следам рук и ног, остаткам
курения, следам от орудий преступления; иногда можно получить информацию и о
профессиональных навыках убийцы и его отдельных привычках.
Все очевидцы и иные свидетели должны
быть по возможности безотлагательно допрошены. При допросе очевидцев следует выяснить:
кто совершил убийство, известно ли это лицо свидетелю; при каких
обстоятельствах было совершено убийство, каким способом, куда скрылся
преступник; где находился и что делал в момент убийства очевидец, заметил ли
его преступник; знаком ли очевидец с потерпевшим и в каких отношениях с ним
находился; как был одет потерпевший, какие при нем были предметы и не взял ли
преступник что-либо из них; что оставил преступник на месте убийства, где могли
остаться его следы.
При допросе иных свидетелей, которые устанавливаются
непосредственно на месте происшествия, преследуется цель прежде всего выяснить
обстоятельства совершения убийства и все происходившее потом на месте
преступления: кем и при каких обстоятельствах был обнаружен труп, изменялась ли
поза трупа, перемещали ли его; вносились ли изменения в обстановку места
происшествия, кем и какие именно; кого видели на месте происшествия до или
сразу же после убийства; где и при каких обстоятельствах видели последний раз
потерпевшего живым; кого и на каком основании подозревают в убийстве и др.
Если потерпевший остался в живых, то
при первой же к тому возможности он должен быть допрошен. При этом выясняется:
когда, где и при каких обстоятельствах он стал жертвой преступления; в связи с
чем он оказался на месте преступления; кто покушался на него, кто заинтересован
в его смерти и по каким мотивам; оказывал ли он сопротивление преступнику, в
чем оно выразилось и какие следы сопротивления могли остаться на теле или
одежде преступника; кто мог видеть или слышать происходившее.
В тех случаях, когда приходится
допрашивать умирающего, следует использовать магнитофонную запись, вести допрос
в присутствии медицинских работников, вместе с которыми затем и оформляется
протокол допроса. Особенно убедительно будет выглядеть видеомагнитофонная
запись такого допроса.
Преступные Организации, занимающиеся
наркобизнесом, характеризуются всеми типичными чертами, отличающими современную
организованную профессиональную преступность: четкая иерархия, наличие
руководящего ядра, ролевое распределение функций членов организации, жесткая
дисциплина и строгая конспирация, связи с коррумпированными чиновниками
различных служб госаппарата и властных структур, наличие коммерческих каналов
легализации преступных доходов, прикрытия преступной деятельности. Организации
наркобизнеса могут носить транснациональный характер[100].
В роли организаторов преступных
сообществ выступают дельцы иных сфер преступного бизнеса: игорного, притонов
разврата или преступные авторитеты; лица, ранее судимые за незаконный оборот
наркотиков; встречаются медицинские работники, сотрудники исследовательских
учреждений. Организации имеют своих экспертов, блоки защиты и противодействия
правоохранительным органам, сеть сбытчиков, как оптовых, так и розничных. В
составе организации могут быть специальные производственные структуры,
лаборатории по изготовлению синтетических наркотиков, перевозчики (курьеры) и
т. п.
Существуют следующие варианты незаконного
оборота наркотиков[101]:
1) контрабандный ввоз из-за рубежа и реализация в России;
2) изготовление и реализация в России;
3) изготовление в России и контрабандный вывоз за рубеж,
преимущественно в страны Европы и Центральной Азии (СНГ);
4) контрабандный транзит через территорию России.
Планирование расследования. Исходная информация заключается в
сигналах граждан об известных им случаях потребления наркотиков, в оперативных
данных органов дознания о фактах незаконного оборота наркотиков или психотропных
веществ, в сообщениях должностных лиц об их хищении или вымогательстве,
сообщениях сотрудников аптек о попытках получить названные объекты по
поддельным рецептам и др. Типичные версии: незаконный оборот названных объектов
осуществляется организованной группой; они сбываются самим изготовителем;
хищение или вымогательство осуществлены организованной группой в корыстных
целях или наркоманом для удовлетворения своих потребностей; налицо инсценировка
кражи с целью сокрытия их присвоения или растраты; притон организован или
содержится только для наркоманов или еще и в целях разврата.
На первоначальном этапе расследования
в большинстве случаев планируется задержать участников преступления с поличным,
а также: детальные допросы, обыски, осмотры мест изготовления, средств
транспортировки, сбыта и потребления названных средств и веществ, обыски у
преступников и их связей, допросы наличных свидетелей, соответствующие
оперативно-розыскные меры.
На последующем этапе проводятся
различные экспертизы, допросы свидетелей, потребителей наркотиков и
психотропных веществ, предъявление для опознания обвиняемых, орудий
преступления, иногда помещений. Не следует упускать из виду необходимость
ареста имущества, особенно когда речь идет об имуществе дельцов наркобизнеса (в
том числе и за рубежом — недвижимость, банковские счета, антиквариат и др.).
Первоначальные следственные действия. Расследование контрабанды обычно
начинается с факта ее обнаружения органами пограничной охраны или
таможенниками. Если при этом задерживается лицо, у которого или при котором
обнаружены объекты контрабанды, возбуждается уголовное дело и проводятся
следующие следственные действия[102].
1. Осмотр обнаруженных тайников и предметов
контрабанды. Тайники могут быть устроены в транспортных средствах: в дверцах,
сиденьях, багажнике автомобиля, под капотом, в осветительной арматуре и т. п.
Предметы контрабанды могут находиться в топливном баке, в камерах покрышек, в
бортах прицепа и т. п.
Подлежат осмотру и поддельные
документы, пломбы, печати и фальсифицированные идентификационные знаки.
2. Задержание и допрос контрабандиста. При задержании устанавливается
личность и производится личный обыск. Если имеются предположения, что предметы
контрабанды (наркотики, драгоценности) находятся в теле задержанного,
проводится его судебно-медицинское освидетельствование с применением
рентгеноскопического исследования, введением слабительных средств, осмотром
естественных отверстий. К заключению судебно-медицинского эксперта прилагаются
все обнаруженные при исследовании объекты контрабанды, которые затем также
подвергаются следственному осмотру.
При допросе задержанного должны быть
выяснены следующие обстоятельства:
1) личность задержанного, его семейное и служебное положение,
место жительства, семейные и иные связи; 2) кому принадлежат предметы
контрабанды; если задержанный выполняет лишь функции перевозчика, то по чьему
поручению, на каких условиях он согласился осуществить перевозку, кому
принадлежит транспортное средство; является ли он сотрудником владельца
контрабанды, совершал ли ранее аналогичные перевозки; 3) кем устроены и
оборудованы тайники в транспортном средстве, когда, использовались ли они ранее
для аналогичных целей, есть ли еще необнаруженные места для тайной перевозки
контрабанды; 4) где, когда и от кого принял контрабандный груз, где, кому и при
каких условиях должен был его передать за границей; что известно допрашиваемому
об отправителях и получателях груза, о самом грузе; 5) кто и при каких
обстоятельствах снабдил перевозчика поддельными документами и иными средствами
прохождения таможенного контроля, кто инструктировал о линии поведения в случае
провала; 6) есть ли договоренность с сотрудниками таможни об их содействии в
беспрепятственном пересечении границы, на каких началах должно было быть
оказано это содействие, в чем заключалось; оказывалось ли подобное содействие
ранее; 7) кому, кроме владельца контрабанды, известно о перевозке груза, какое
отношение имеют эти лица к деятельности владельца груза, к самому грузу, что
известно перевозчику о соучастниках владельца контрабанды, источниках ее
приобретения.
При попытке контрабанды у всех лиц,
выявленных при допросах задержанных или по данным осмотра предметов контрабанды
и средств ее перевозки, следует произвести обыски жилища, служебных помещений,
транспортных средств, хранилищ грузов. Если эти места удалены от границы или
пункта таможенного досмотра, то о производстве обысков немедленно направляются
отдельные требования соответствующим органам внутренних дел с
санкционированными постановлениями. В целях оперативности действий возможна
передача этих требований и постановлений по факсимильной связи с одновременной
высылкой оригиналов служебной почтой. Промедление может привести к утрате
важных доказательств.
По делам этого рода проводятся
экспертизы[103]: криминалистические: по установлению
личности по следам рук на предметах контрабанды; технико-криминалистическая
экспертиза документов, исследующая поддельные печати, штампы, идентификационные
знаки и т. п.; почерковедческая, исследующая рукописные тексты на подложных
документах; трасологическая, объектами которой могут быть тайники и их
оборудование и др.; материалов и веществ, определяющая природу наркотических,
сильнодействующих и ядовитых веществ, факт контактного взаимодействия объектов,
общий источник происхождения и т. п.; искусствоведческая, решающая вопросы
подлинности произведений искусства и их атрибуции, подлинности предметов
антиквариата, коллекционных изделий и др. Может быть проведена и нумизматическая
экспертиза, если объектом контрабанды были коллекционные монеты, наградные
знаки; оружеведческая, когда речь идет о незаконном вывозе коллекционного
оружия; товароведческая, с целью установить стоимость предметов, что необходимо
для определения размера контрабанды как квалифицирующего признака. В
соответствии с примечанием к ст. 188 УК, контрабанда признается совершенной в
крупном размере, если стоимость перемещенных товаров превышает двести
минимальных размеров оплаты труда.
- Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ//Российская газета. 2001.22 декабря; СЗ РФ. 2001. №52 (Часть I). Ст.
4921(в ред. от 23 июля 2008 г.)
- Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ.1996. №25. Ст. 2954. (в ред. от 28 июля 2008 г.)
- Аверьянов
Т.В., Белкин Р.С., Корнухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник
для вузов /под ред. проф. Белкина Р.С.- М.: НОРМА, 2000.- 523с.
- Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном
судопроизводстве. – М.:Норма, 2005.- 412с.
- Володин Д. Проверка,
обыск, изъятие... // эж-ЮРИСТ, N 14, апрель 2006.
6.
Гончаренко В. И.,
Бергер В.Е. Криминалистика и криминалисты. - Киев: Высшая школа, 2002. – 230с.
7.
Густов, Г. А., Фадеев В.
И.Инсценировка события преступления ://Правоведение. -1998. - № 2. Фадеев В. И.
Расследование криминальных инсценировок.- СПб.: Лань, 2007. – С.109.
- Ефимичев
П.С. Обыск. // Российский следователь, 2007, N 4.
9.
Ищенко Е.П., Топорков А.А.
Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп. (под ред. доктора юридич. наук,
проф. Е.П. Ищенко) – М.: Инфра-М, 2005.- 580с.
10.
Колкутин В.В., Зосимов
СМ., Пустовалов Л.В., Харламов С.Г., Аксенов С.А. Судебные экспертизы. М.:
Юр-литинформ, 2001.- 230с.
- Корчагин А.Ю. Судебное разбирательство как объект
криминалистики // Российская юстиция, N 5, май 2006.
12. Кривенко Т., Курганова Э. Расследование преступлений в
кредитно-финансовой сфере//Законность. – 1996. - №1.
13. Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов,
[и др.], ред. А. Г. Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006.- 449с.
14. Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой,
А.А.Эксархопуло.- СПб.:Лань,2001.-780с.
15. Криминалистика: Учебник для высших
юридических учебных заведений / под ред. Филиппова А.Г. М.: Спарк, 2000.-
390с.
16. Образцов В.А. Криминалистика: Учебное
пособие. - М., 1994.
17. Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- 280с.
- Планирование производства отдельного следственного
действия //Курс криминалистики. Общая часть/отв. ред. В.П. Корухов. - М.,
2000. – 410с.
19. Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном,
гражданском, арбитражном процессе.- М., 1996.
20. Трикс А.В. Справочник прокурора – СПб.: Питер, 2007.-
449с.
21. Хлынцов М.Н. Расследование половых
преступлений. Саратов, 1965.
22. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и
процессуальная форма. М., 2001- С.118-119.
23. Шмонин А.В. Методика расследования преступлений.
Учебное пособие. – М.: Юстицинформ, 2006. – 450с.
24. Шурухнов Н.Г. Криминалистика.- М.: Эксмо, 2008.- 520с.
25. Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М.,
1929.
26.
СПС Гарант
[1] Володин Д. Проверка, обыск, изъятие... // эж-ЮРИСТ,
N 14, апрель 2006. – С.11.
[3]
Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп. (под
ред. доктора юридич. наук, проф. Е.П. Ищенко) – М.: Инфра-М, 2005.- С.224.
[5]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006.- С.111.
[6]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006.- С.202.
[7]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.212.
[8]
Шмонин А.В. Методика расследования преступлений. Учебное пособие. – М.:
Юстицинформ, 2006. – С.300.
[9]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.300.
[10]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.208.
[11]
Криминалистика / под ред.Т.А.Седовой. - СПб.: Лань, 2001. - С.333.
[12]
Гончаренко В. И., Бергер В.Е. Криминалистика и
криминалисты. - Киев: Высшая школа, 2002. – С.244.
[13]
Образцов В.А. Криминалистика: Учебное пособие. - М.,
1994.- С.332.
[14]
Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 2001-
С.118-119.
[16]
Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 2001-
С.133.
[17]
Трикс А.В. Справочник прокурора – СПб.: Питер, 2007.- С.203.
[19]
Криминалистика: Учебник для высших юридических учебных
заведений / под ред. Филиппова А.Г. М.: Спарк, 2000.- С.141.
[21]
Хлынцов М.Н. Расследование половых преступлений. Саратов,
1965.- С.80.
[22]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.80.
[23]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.88.
[24]Криминалистика: Учебник / под ред. Пантелеева И.Ф., С.,
Ливанова Н.А. - М., 1993.- С.56.
[25]
Шмонин А.В. Методика расследования преступлений. Учебное пособие. – М.:
Юстицинформ, 2006. – С.314.
[27]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.109.
[28]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.112.
[32] Ефимичев П.С. Обыск. // Российский следователь, 2007,
N 4 – С.23.
[33] Морфология — изучение внешнего строения объекта.
[34] Ефимичев П.С. Обыск. // Российский следователь, 2007,
N 4.- С.238.
[35] Объектами криминалистического исследования веществ и
материалов не являются пищевые продукты и напитки, почва, объекты
биологического происхождения.
[36]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.311.
[37]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.200.
[39] Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном
судопроизводстве. – М.:Норма, 2005.- С.107.
[41] Корчагин А.Ю. Судебное разбирательство как объект
криминалистики // Российская юстиция, N 5, май 2006.- С.47.
[43]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.230.
[45]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.318.
[48]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.209.
[49]
Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- С.179.
[50]
Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- С.180.
[51]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.219.
[52]
Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- С.190.
[53]
Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- С.191
[54]
Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. – М.:Норма, 2005.-
С.109.
[55]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.219
[57] Планирование производства отдельного следственного
действия //Курс криминалистики. Общая часть/отв. ред. В.П. Корухов. - М., 2000.
- С. 729-735.
[58] Планирование производства отдельного следственного
действия //Курс криминалистики. Общая часть/отв. ред. В.П. Корухов. - М., 2000.
- С. 718.
[59]
Густов, Г. А., Фадеев, В. И.Инсценировка события преступления ://Правоведение.
-1998. - № 2. - С. 207 - 210
[60]
Фадеев В. И. Расследование криминальных инсценировок.- СПб.: Лань, 2007. –
С.109.
[62]
Фадеев В. И. Расследование криминальных инсценировок.- СПб.: Лань, 2007. –
С.106.
[64]
Петров М.И. Криминалистика.- М.:Экзамен, 2005.- С.177.
[66]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.258.
[69] Ефимичев П.С. Обыск. // Российский следователь, 2007,
N 4. – С.52
[70]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.314.
[71]
Шурухнов Н.Г. Криминалистика.- М.: Эксмо, 2008.- С.85.
[73]
Шурухнов Н.Г. Указ.соч.- С.89
[75]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.236..
[76] Якимов И. Н. Криминалистика. Уголовная тактика. М.,
1929. С. 161—168.
[77] См.: Якимов И. Н. Криминалистика. Руководство по
уголовной технике и тактике. С. 336. Впоследствии он детализировал эту схему
(см.: Криминалистика. Уголовная тактика.С.167).
[78]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.351.
[79]
Петров М.И. Указ.соч.- С.111.
[80]
Ищенко Е.П., Топорков А.А.Указ.соч.- С.366.
[81] Аверьянов Т.В., Белкин Р.С., Корнухов Ю.Г.,
Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов /под ред. проф. Белкина
Р.С.- М.: НОРМА, 2000.- С.205.
[82]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.200.
[83]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.202.
[84]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.209.
[85]
Криминалистика. Учебник для вузов/Отв. редактор проф. Яблоков Н.П. – М.: БЕК,
1995. – 708 с.
[86]
Кривенко Т., Курганова Э. Расследование преступлений в кредитно-финансовой
сфере//Законность. – 1996. - №1. – с. 19-25.
[87]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.- СПб.:Лань,2001.-
С.316.
[88]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.320.
[89]
Шмонин А.В. Методика расследования преступлений. Учебное пособие. – М.:
Юстицинформ, 2006. – С.320.
[90]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.89.
[91] Приводится по кн.: Россинская Е. Р. Судебная
экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М., 1996.
[92]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.108..
[93]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.199.
[94]
Колкутин В.В., Зосимов СМ., Пустовалов Л.В., Харламов
С.Г., Аксенов С.А. Судебные экспертизы. М.: Юр-литинформ, 2001.- С.69.
[95]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.208.
[98]
Криминалистика : учебник для вузов / В. В. Агафонов, [и др.], ред. А. Г.
Филиппов . - М. : Высш. образование , 2006. – С.240..
[99]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.188
[100]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.180
[102]
Криминалистика. Учебник/ под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло.-
СПб.:Лань,2001.- С.200.
[103]
Петров Н.И. Указ.соч.- С.220.